行政管理学笔记夏书章、 47页

行政管理学笔记（夏书章第四版高等教育出版社）第一章导论一、名词1、行政管理：指国家各级政府部门在执行法定职能及其具体运作的过程中，对于所经历的程序、环节，以及所处理的事项和解决的问题等一系列的管理活动。2、行政管理学：是研究国家权力机关的执行机关依法管理国家事务、社会公共事务和机关内部事务的客观规律的科学。二、问答1、社会主义条件下，行政管理不上轨道和管理不善，必将产生的两种严重不良影响：一是严重影响共产党和人民政府的声誉和形象，直接损害党和政府与人民群众的关系；二是严重影响社会主义制度的声誉和形象，大大妨碍社会主义制度优越性的发挥。行政管理工作必须始终体现民主法治的原则精神。2、作为一门独立学科，行政学最先创立于美国的原因。（1）与欧洲各国相比，美国立国较晚，历史还不太长，因而较少受旧传统的约束和影响，不那么保守，容易发挥在发展资本主义条件下优越于封建社会的创新、进取精神；（2）科学技术和工商业都很发达；（3）美国实行立法、司法、行政三权分立，但在实际运作中，强总统制较为突出，行政权力和行政作用不可低估，人们通常比较容易集中注意力于行政方面，并在行政方面多下功夫，包括对行政管理改革的研究；（4）美国政治学和法学领域，有一批重量级学者，在酝酿和创立行政管理学的早期，起了决定性的积极作用。3、我们把研究行政管理学的视野放宽一些，需注意的是：（1）学科的综合性要求吸收临近、边缘、相关、交叉、渗透学科的知识，这是学科发展的需要；（2）在同类即管理类学科中，尤其是管理科学和企业管理许多新的理论观点和实践经验颇有可以相通之处，应对他们的发展动态密切留意，从而受到启发；（3）学科的国际化使我们眼界大开，看到各国学者的意见和经验，大可参考借鉴；（4）学科的应用性决定了我们必须贯彻“学以致用”的原则，从实际出发，在弄清国情的基础上建设和发展这门学科。4、行政管理学的研究对象、内容和方法。（1）对象：我们要研究的是行政组织的构成、运作、执行过程和效果，以及内部管理等的规律。①行政管理主体是国家权力机关的执行机构，即行政机关。在我国，行政管理主体是国务院和地方各级人民政府。②行政管理的客体是国家事务、社会公共事务和行政机关的内部事务。③行政管理活动的根本原则是依法管理。④国家事务、社会公共事务和机关内部事务纷繁复杂、变化多端，往往令人难以捉摸。行政管理学的研究对象从管理主体、客体、管理原则和根本任务等方面表现其矛盾的特殊性，这是行政管理学与其他学科相区别的重要根据。（2）内容：行政管理学的研究是不断变化和发展的，其理论体系也随之不断地变化和日趋完善，基于对行政管理学研究对象的理解，行政管理学研究内容主要包括：①行政管理学是一门科学；②行政管理学是在一定基础之上的上层建筑；③行政管理是由主体发动而作用于客体的有序管理；④行政管理是一个管理公共事务提高公共活动的活动过程；⑤行政管理的顺利进行并达到预期目标，必须获得必不可少的保障；⑥47 行政管理有效地为经济基础和国家政权服务，其本身必须充满活力和富有效率；⑦行政改革已成为世界潮流，各种改革模式不断出现；⑧现代高科技在行政管理过程中广泛应用，推行电子政务已现代行政管理学着力研究的重要内容。（3）方法：研究方法的指导思想是马克思主义的辩证唯物主义和历史唯物主义，坚持理论结合实际的原则，力求做到有的放矢和事实就是。5、行政管理学在中国的发展。（1）20世纪30年代即已引进的行政学，但在当时时代未产生广泛的社会影响，也未造成学科研究的强势，虽是新兴学科，但发育不全，步履维艰；（2）解放初期的“行政组织与管理”及其中断。20世纪50年代，高等学校院系调整和学科建设认识上的偏颇，行政管理学的有关专业和课程被取消，该学科的研究和传播也随之中断；（3）改革开放以来的行政管理学。党的十一届三中全会开始了社会主义建设的新时期，随着经济建设的发展和改革开放的深入，行政管理的重要性和行政改革的迫切性日益明显的摆在人们面前，推动人们对行政管理学的重新认识，在往后的20多年里，我国行政管理在恢复重建的同时获得迅速和健康的发展。6、建设和发展中国特色社会主义行政管理学。（1）行政管理学本土化的必要性。①行政管理本土化要求的提出，是合乎客观规律的事情。但是在一般习惯上，常需要不断地提醒，有时甚至需要大声疾呼才能引起注意和予以重视；②马克思主义的普遍真理尚且必须同中国的具体实践相结合，那么对于引进科学需要中国化或本土化的问题，也就不言而喻了；③中国特色社会主义是理论联系实际的创新典范，全国人民正满怀信心继续为之努力奋斗，因此，行政管理学研究必须本土化的问题，也就迎刃而解了。（2）行政管理应为实现战略目标服务。①在中国所行何政、为何行政、如何行政。行建设和发展中国特色社会主义之政，为的是对这一伟大事业做应有的贡献，而敬业、乐业、保持勤政、廉政，充分发挥行政管理的积极作用。②既然行政管理应为建设和发展中国特色社会主义服务，那么对中国行政管理的研究者而言，不能仅以掌握引进学科知识为己足，而是要对中国特色社会主义方方面面有较多和较深的理解，才能有具体针对性地做好服务工作，不致文不对题，格格不入。始终严格按照实现战略目标的要求去做，在建设和发展中国特色社会主义的康庄大道，实行民主政治、依法行政和科学行政。（3）以科学发展观建设和发展行政管理学。要全面把握科学发展观的科学内涵和精神实质，必须从它的第一要义、核心、基本要求和根本方法四个方面入手，四者紧密联系，缺一不可。①科学发展观的第一要义是发展，因而必须坚持把发展作为党执政兴国的第一要务；②科学发展观的核心是以人为本，全心全意为人民服务，一切奋斗和工作都是为了造福人民；③科学发展观的基本要求是全面协调可持续；④科学发展观的根本方法是统筹兼顾，是做到和做好全面协调的不二法门。⑤深入贯彻落实科学发展观，必须注意始终坚持“一个中心、两个基本点”的基本路线。它是党和国家的生命线，是实现科学发展的政治保障。从世界观和方法论的高度考虑，以科学发展观来建设和发展行政管理学是完全必要的。第二章行政环境47 一、名词1、行政系统：是与外部环境密切联系的开放性社会系统，它适应外部环境的需要而产生，在与后者的相互作用中，发挥自己的特殊功能，保持自己运行的和谐。2、行政系统的界线：是把行政系统从外部环境中分离出来，又把二者联系在一起，从而使之既相互区别，又彼此关联的中间环节。3、行政环境：是指影响行政系统生存和发展的要素的总和，它包括外部环境和内部环境。4、外部环境：是指行政系统界线之外的、直接或间接影响行政系统生存与发展的因素或条件的总称。5、内部环境：是指行政系统界线之内的，影响其生存与发展的各种要素或条件的总称。6、宏观环境：是指广泛影响整个行政系统的环境。7、微观环境：是指影响个别行政系统的特定环境。8、文化：广义指人类在社会实践中所创造的物质财富与精神财富的总和，包括物质文化、社会文化和精神文化三个部分。狭义指社会的意识形态，包括科学、文化艺术、哲学、思想、信仰、风俗、习惯、人际关系、价值观念、道德标准与行为模式等，可归纳为价值观念和行为模式。9、国际社会环境：是指一国在于外国或各种国际组织交往过程中所形成的、影响该国行政系统及其功能的各种因素的总和，包括国际关系的发展、重大国际事件、战争与和平、国际组织与国际法、及共同关心的其他事务。10、民族区域自治：就是在主权国家内国家最高权力机关的领导下，以少数民族聚居区域为基础组成民族自治地方政府，由少数民族当家作主，行使自治权，管理本地区、本民族的内部事务。11、国家民族：又称“国族”，是一个主权国家中各民族的总称。12、国家民族意识：是一个国家各民族成员对本国共同祖族的承认，包括民族认同感、自尊心和忠诚心。13、宗教信仰自由：指一个国家的公民都有信仰或不信仰宗教的平等权利，即公民有选择和拒绝信仰任何宗教的自由权利，不得强制、干预人们的自由选择。14、国际意识：是人们关于国际问题的知识、观点、立场及其理论体系的总和。15、独立自主：就是在任何时候，行政系统都要从本国和世界人民的根本利益出发，根据事情的是非曲直，独立地决定自己的政策，保障本国的独立、主权和领土完整，反对任何外来势力的干涉。二、问答1、行政系统的界线的含义、功能及其特点。（1）行政系统的界线：是把行政系统从外部环境中分离出来，又把二者联系在一起，从而使之既相互区别，又彼此关联的中间环节。（2）两种功能：一是抵抗外界环境干扰，以保持行政系统的独立性；二是过滤来自外部环境的投入和行政系统自身的产出，以维持行政系统的生存与运转。（3）特点：行政系统的界线具有开放和可渗透性。任何投入和产出都是通过这种界线而输入或输出。由于行政系统不可能接受所有外部环境投入和对各种外部环境提供相应的产出，因而，其开放性、可渗透性又有一定的限度。正式这种特点使行政系统界线能对投入和产出进行过滤和筛选。这样，行政系统界线既开放又不完全开放，既渗透又不完全渗透的辩证关系，决定了它既是行政系统与外部环境的相对独立清晰地边界，又是连结行政系统与外部环境的纽带。这一概念是我们区分行政系统与外部环境的基础。2、行政环境的含义及其构成。47 （1）行政环境：是指影响行政系统生存和发展的要素的总和，它包括外部环境和内部环境。①外部环境：是指行政系统界线之外的、直接或间接影响行政系统生存与发展的因素或条件的总称。②内部环境：是指行政系统界线之内的，影响其生存与发展的各种要素或条件的总称。（2）根据各种因素性质上的差异，行政环境可区分为自然环境与社会环境两大类：①自然环境：指在行政系统界线外、未经人工制作存在的事物。包括地球环境和宇宙环境。②社会环境：指在行政体统界线之外、直接影响行政系统活动并决定其兴衰存亡的各种社会因素的总和。包括国际环境和国内环境。3、行政体统与外部环境的互依性。行政体统与外部环境密切关联，互相影响、互相依赖。行政系统适应外部环境的需要产生，又能能动地选择和塑造外部环境。同时，外部环境对行政系统的影响又有宏观和微观之分。（1）行政系统对外部环境的依赖①行政系统适应外部环境的需要而产生；②外部环境的需要制约着行政系统及其价值观、目标、规模、结构与行为方式；③行政体统的物质要素-人财物，非物质要素-信息都要从外部环境输入；④行政系统只有不断地与外界环境进行物质、能量与信息的交换，只有适应外部环境的需要，才能生存和发挥其功能作用，并反作用于外部环境，服务于社会。（2）行政系统对外部环境的选择与塑造①行政系统作为开放的系统，必然要从外部环境中接受物质、能量和信息的投入；②行政体统不仅选择外部环境，更要设法改善和控制外部环境；③总之，行政系统与外部环境的关系是辨证统一的关系。外部环境创造了行政系统，行政系统反过来又改变了外部环境。行政系统首先从其社会环境中吸取物质、信息与能量，接受社会环境的要求或支持；然后又经过自身的加工，将其转换为路线、方针、政策与具体的行政行为，输出给社会环境，以满足社会环境需要，并推动社会发展。（3）宏观环境与微观环境宏观环境是指广泛影响整个行政系统的环境。微观环境是指影响个别行政系统的特定环境。宏观环境与微观环境的区别只是相对的，它们对行政系统的影响只是方式、角度不同而已。4、经济环境对行政系统的影响。（1）物质生产与人口生产的发展状况对行政系统的影响①生产力发展状况决定行政系统的存亡和性质；②生产力发展状况制约行政系统功能的发挥和部门设置；③生产力的发展状况提供了行政系统运行的物质基础；④人口的发展状况影响着行政系统的发展战略和人口管理功能。（2）生产关系与具体经济体制对行政系统的影响①基本的生产关系直接决定行政系统的性质和变化；②具体的经济体制影响行政系统的功能配置和运行模式。5、计划经济体制下行政系统功能配置和运行模式的特征。（1）直接而广泛；（2）命令强制；（3）企业被动适应。6、政治环境对行政系统的影响。（1）国体直接决定行政系统的基本性质；（2）政体规定行政系统的具体形式和地位；（3）政党制度影响行政系统的稳定性和完善程度；（4）政治生活民主、平等程度制约行政系统决策与执行的民主化、科学化程度（5）政治形势的稳定程度影响着行政系统的运行状态；（6）法律制度规定与保障着行政系统在整个国家机构系统中的地位；（7）法律的完善化、科学化程度制约着行政体系运转的协调、规范水平。7、文化环境对行政系统的影响。47 （1）关于行政系统一般行为的期望对行政体统的影响①不同的国家对行政系统的管理范围有不同的期望；②不同的国家对行政系统的输入、输出有不同的期望；③对行政体统的认同程度决定群众参与行政输入方式的差异。（2）关于行政系统首脑权力的观念对行政系统的影响①血统论的行政文化认为，行政首脑的权力来自世袭；②唯意志论的行政文化认为，行政首脑的权力来自超人意志；③法治论的行政文化认为，行政首脑的权力来自人民委托，并通过体现民意的法律形式予以确认。（3）关于行政系统运行方式的观念对行政系统的影响①行政系统运行方式的人治观念认为，行政系统内外治理的好坏，关键在人，而不在于制度；②行政系统运行方式的法治观念，又分为专制主义和民主主义的法治观念。（4）关于行政系统内部人际关系的观念对行政系统的影响①特殊的人际关系观念；②普遍的人际关系观念。（5）关于行政道德的观念对行政系统的影响①行政道德指导着行政体系成员的政治方向；②行政道德制约着行政体系系统成员个人利益的实现程度；③行政道德影响行政系统成员的社会地位。8、民族环境对行政系统的影响。（1）民族环境影响政府的民族政策及相应的行政机构设置；（2）民族环境影响着行政系统的体制；（3）民族环境制约着行政系统权力的行使；（4）民族环境关系着行政系统的凝聚力大小；9、宗教环境对行政系统的影响。（1）宗教制约行政系统的机构设置和职权行使；（2）宗教推动或妨碍行政系统的管理活动。10、自然环境对行政系统的影响。（1）地球环境影响人类文明的形成与发展，制约着行政系统的发展模式；（2）自然资源和国土面积影响各国总和国力的强弱，从而制约其行政系统的财力基础和功能发挥；（3）自然资源环境影响各国经济发展方向与结构，从而制约着其行政系统的部门设置和功能体系；（4）地理形状影响国家的民族团结、国家统一与行政系统稳定状况；（5）地理环境制约着政府的国际战略及其相应的功能组织。11、国际社会环境对行政系统的影响。（1）国家间的密切交往，影响各国行政系统的职能、政策及机构；（2）重大国际事件的发生，促使各国设立处理这些事件的临时机构；（3）国际社会的共同问题，使各国相应设置了解决问题的职能及机构；（4）国际组织的出现，使各国政府产生了与之对应的职能及机构；（5）国家行政系统的活动还要受到国际社会所公认的行为准则的约束和调整，受到规范国家间相互关系的、具有法律约束力的国际法所制约。12、创造良好的经济环境。（1）巩固、发展和完善社会的基本经济结构；（2）建立、健全符合本国国情的经济体制；（3）充分调动一切人财物力，发展生产，提高人民的生活水平：①充分、合理地开发与利用自然资源；②合理开发与利用人力资源；③建立科学的微观控制机制；④建立科学的宏观调控机制。47 13、创建良好的政治环境。（1）积极稳妥地推进行政体制改革，实现行政系统民主化、科学化与法制化；（2）自觉接受人民代表大会的领导和监督，让人民群众的意志和利益在国家行政管理中得到充分体现；（3）自觉地接受共产党的领导，重视发挥人民政协、各民主党派、人民团体的作用，保证其社会主义方向；（4）大力推动法制建设。（①充分利用自己的委托立法权限，根据社会需要，加快行政法规的制定工作，促进国家行政管理的进一步规范化、法制化；②自觉按照法律法规规定对社会进行管理，以公正无私的态度执行法律，真正做到执法必严、违法必究；③要广泛深入开展法制宣传教育，在全体公民中普及法律知识，提高法律意识，促使公民自觉遵守法律，依法维护合法权益。）14、创造良好的文化、民族和宗教环境。（1）创造良好的文化环境：①树立民主意识；②树立法律意识；③树立双向沟通意识；④树立政绩意识；⑤树立新的行政道德意识。（与民主行政相适应的行政道德标准：爱国、民主、服务、创新、廉洁）（2）创造良好的民族环境：①坚持民族平等，尊重少数民族的政治权利、语言文字风俗习惯；②加强民族团结，培养国家民族意识；③在多民族国家，解决民族问题的最好方式是实行民族区域自治；④积极帮助少数民族发展经济文化事业，缩小各民族间事实上的不平等。（3）创造良好的宗教环境：①实行政教分离；②保护宗教活动的正当场所；③加强行政系统与宗教界的双向沟通；④宗教信仰自由与其他民主权利一样受到法律的约束。15、创造良好的国际社会环境。（1）培养行政系统成员的国际意识；（2）反对侵略，反对霸权主义，争取和平的国际环境；(3)坚持独立自主的外交政策；（4）坚持和平共处五项原则，积极发展国与国之间的关系；（5）坚持对外开放，加强与国际社会的全方位交流。第三章行政职能一、名词1、行政职能：是行政机关在管理活动中的基本职责和功能作用，主要涉及管什么、怎么管、发挥什么作用的问题。它是国家职能的具体执行和体现，其行使受立法机关的监督，它发挥程度又约束和影响其他国家职能的实现程度。2、职能关系：指不同管理职能该由谁来行使和管理主体间职责权限的划分。3、经济职能：是指政府管理和组织社会经济建设的职能，主要包括社会经济管理职能和国有资产管理职能。4、文化职能：是指国家行政机关对全民思想道德建设以及教育、科技、文化、卫生、体育、新闻出版、广播影视、文学艺术方面的管理，是建设高度发达的社会主义精神文明建设所必须的。5、社会职能：广义社会职能是与政治职能相对的概念，包括经济职能和文化职能在内；狭义社会职能指除经济职能和文化职能以外，政府对社会生活领域中公共事务的管理职能。二、问答1、行政职能的含义及其特点。（1）行政职能：是行政机关在管理活动中的基本职责和功能作用，主要涉及管什么、怎么管、发挥什么作用的问题。它是国家职能的具体执行和体现，其行使受立法机关的监督，它发挥程度又约束和影响其他国家职能的实现程度。（2）特点：①执行性②多样性③动态性。2、行政职能的体系。47 （1）行政管理的基本职能①政治职能，是维护国家统治的基本职能，核心在维护和巩固国家政权，包括专政和民主两个方面。②经济职能：是指政府管理和组织社会经济建设的职能，主要包括社会经济管理职能和国有资产管理职能。③文化职能：是指国家行政机关对全民思想道德建设以及教育、科技、文化、卫生、体育、新闻出版、广播影视、文学艺术方面的管理，是建设高度发达的社会主义精神文明建设所必须的。④社会职能：广义社会职能是与政治职能相对的概念，包括经济职能和文化职能在内；狭义社会职能指除经济职能和文化职能以外，政府对社会生活领域中公共事务的管理职能。（2）行政管理的运行职能①决策职能②组织职能③协调职能④控制职能。3、行政职能研究的意义。（1）科学地认识和确定行政职能，对建立合理地行政组织系统具有重要意义；（2）科学地认识和确定行政职能，是改革行政组织系统的依据和关键；（3）科学地认识和确定行政职能，对实现行政管理过程的科学化具有重要意义。4、西方国家行政职能的演变。（1）前资本主义时期的行政职能体现出两个特点：一是政治统治职能的极端强化；二是社会管理职能的相对薄弱，这是由奴隶社会和封建社会条件下的自然经济及其经济基础决定。（2）自由资本主义时期的政治职能自由资本主义时期政府采取自由主义的管理办法，以保障资产阶级的自由、平等、民主权利为目的，通过政治统治职能对新的资产阶级政权的巩固和发展起着“守夜人”的作用，奉行“政府管的越少越好”的信条，主要依靠市场这只“无形的手”来调节和引导社会经济及其他各项事业的发展。（3）垄断资本主义时期的行政职能资本主义国家充分运用和强化政府政治统治职能，行政权力扩大，专政职能大大加强，民主职能有所削弱。在经济领域，强调政府对社会经济的调节和干预，垄断代替了自由竞争，垄断资本主义与国家政权紧密结合，政府经济职能和社会职能都扩大和加强。（4）当代资本主义的行政职能当代西方学者既不赞成政府只承担“守夜人”职责的自由资本主义，页不同意政府全面干预经济的干预主义，而主张有选择地干预“市场失败”,干预经济职能限制在一定范围，就是市场长久失败的地方和政府干预不会带来“政府失败”的方面。当代西方国家的行政职能的发展趋势：（1）行政职能的扩大；(2)政治职能中的暴力职能相对减弱，保持社会稳定的调节职能趋于加强；（3）政府宏观调控、综合协调职能强化与行政职能社会化同步进行。5、当代西方国家的行政职能的发展趋势。（1）行政职能的扩大；(2)政治职能中的暴力职能相对减弱，保持社会稳定的调节职能趋于加强；（3）政府宏观调控、综合协调职能强化与行政职能社会化同步进行。***试述转轨时期我国行政职能的转变（6、7）6、我国行政职能转变的必然性和必要性。（1）政府职能转变是社会主义市场经济发展的必然要求；（2）政府职能转变是时适应经济全球化发展趋势的要求；47 （3）政府职能转变是机构改革的重要前提和基础。7、我国行政职能转变的基本内容。（1）职能重心的转变：以经济建设为中心；（2）职能关系的理顺：①理顺中央与地方、上级与下级政府间的职能关系；②理顺政企关系；③理顺政府与市场关系；④理顺政府与社会的关系；⑤理顺政府内部各职能部门的关系。（3）职能方式的转变：①由运用行政手段为主转为运用经济手段为主，经济手段、法律手段和必要的行政手段相结合；②由微观管理、直接管理为主转向宏观管理、间接管理为主。8、如何理顺中央与地方、上级与下级政府间的职能关系。如何理顺中央与地方、上级与下级政府间的职能关系，是我国政府管理中的重要问题。中央与地方的关系，实质上是权力配置关系、利益关系；也是一种法律关系。理顺中央与地方的关系，必须在合理划分事权、财权的基础上，明确中央与地方的职能关系，并用法律的形式明确下来。中央政府代表国家整体和全局利益，承担整个国家的宏观管理职能，提供全国性的公共物品，同时承担着对地方政府的监督职能和服务职能。地方政府一方面是国家利益的地方代表，另一方面又是地方局部利益的代表，承担着中央宏观政策执行职能和对本地区公共事物管理职能，提供地区性的公共物品。理顺中央与地方、上级与下级政府间的职能关系，具体内容就是指各级政府间的合理分权，把过分集中于上级政府的权利下放给下级政府，做到权、责、利相一致；在指导原则上，就要既维护国家政令统一，防止地方割据，发挥中央政府宏观调控职能，又保证地方、基层能因地制宜，有利于调动地方和基层的积极性。9、如何理顺政企关系。（1）两权分离的要旨：在从多有权中严格区分出经营权，即让国有企业掌握经营权，同时政府掌握所有权，使企业有关阔的活动空间，发挥企业的活力，也切断政府与国有企业的从属关系，实现政府职能的转变。（2）理顺政企关系的基本原则：权力下放，政企分开。①所有权和经营权分开，把生产经营权还给企业，调动企业积极性；②把政府的国有资产所有者职能和政府管理职能分开，理顺产权关系；③实行国有资产分级管理制，最终建立起政府以经济、法律、行政综合手段控制市场，市场引导企业的宏观调控体系。（3）调整、理顺后的政企关系：①政府按投入企业的资本享有所有者权益，对企业的债务承担有限责任；②向企业派出稽查员，监督企业资产运营和盈亏情况，负责企业主要领导干部的考核、任免，不直接干预企业经营活动，取消政府对企业的行政隶属关系；③企业依法自主经营、自负盈亏，照章纳税，对国有资本负有保值增值的责任，不损害所有者权益；④政府对产业经济管理的主要手段是产业政策，也运用法律手段和一些必要的行政手段。10、如何理顺政府与市场关系。（1）市场经济体制下，政府与市场关系的总原则是：市场机制能解决的，让市场解决，政府只管市场做不好和做不了的事，政府引导市场，市场调节企业。（2）在社会主义市场经济体制下，政府与市场的关系：47 ①社会主义市场经济的顺利发展，客观上要求把市场对社会经济运行和资源配置的基础性作用于政府宏观调控指导性作用有机结合。加强政府对市场的宏观调控，不仅是必要的，也是必然的。②政府对市场的宏观调控，不否定市场在社会资源配置中的基础性调节作用。政府对市场的宏观调控，作用是弥补市场调节的不足，是对市场机制作用的方向和后果作必要的干预和引导，矫正市场失灵，而不是取代或取消市场机制在经济生活中的基础性调节作用。11、如何理顺政府与社会的关系。（1）理顺政府与社会的关系要求政府社会管理实现三大转变。①管理范围由政府包办一切社会事务转变为向社会提供公共物品；②管理模式从“大政府、小社会”转变为“小政府、大社会”；③在管理方法上，从以行政方法为主转为以法律为主。（2）为实现这三大转变，政府必须培养社会的自治能力，大力培育中介组织，为中介组织的发展提供生存空间，减少政府及有关部门办理有关中介事务；加快社会保障制度改革，建立于市场经济体制相适应的社会保障体系；确立政府与社会的良性互动关系等。第四章行政组织一、名词1、行政组织：是静态组织结构和动态组织活动过程的统一。就动态讲，行政组织指完成行政管理任务而进行的组织活动和运行过程。就静态讲，有广义和狭义之分。广义行政组织，除政府行政组织外，还包括立法、司法、企业、事业等部门及社会团体中有行政性职能的机构。狭义行政组织，则专指为推行政务，依据宪法和法律组建的国家行政机关体系，是国家机构的重要组成部分。2、民间组织：是自愿组成，为实现共同意愿、按照章程开展活动的非营利性社会组织。3、非正式组织：是正式组织内的若干成员由于生活接触、感情交流、情趣相近等产生的交互行为和共同意识，并由此形成自然地人际关系。4、行政组织机构：指构成行政组织各要素的派和和排列组合方式。它包括行政组织各成员、单位、部门和层级间的分工协作以及联系、沟通方式。5、行政组织的纵向结构：即直线式结构，是纵向分工形成的行政组织的层级制。6、行政组织的横向结构：即职能式结构，是横向分工的行政组织职能制，亦可同级机关和每级机关内部各部门间的组合方式。7、管理层次：是等级层次，即行政机关中设置多少等级的工作部门，这应由工作量来决定。8、管理幅度：是指一级行政机关或一名上级领导者直接领导和指挥的下级单位或工作人员数量。9、编制：狭义的编制是指法定社会组织内人员的数额及职位的配置；广义的编制是指法定社会组织的职能范围、机构设置、隶属关系、规格级别、人员数额、人员结构及职位的配置。10、编制管理：就是按法律规定的制度和程序，对行政组织的职能范围、机构设置和人员配备等进行管理。包括职能管理、机构管理、人员编制管理三个方面。二、问答1、行政组织的含义及其基本要素。（1）含义：行政组织：是静态组织结构和动态组织活动过程的统一。就动态讲，行政组织指完成行政管理任务而进行的组织活动和运行过程。就静态讲，有广义和狭义之分。广义行政组织，除政府行政组织外，还包括立法、司法、企业、事业等部门及社会团体中有行政性职能的机构。狭义行政组织，则专指为推行政务，依据宪法和法律组建的国家行政机关体系，是国家机构的重要组成部分。（2）基本要素：①组织目标：是组织赖以建立和生存的前提及基础，也是组织活动的出发点和归宿；47 ②机构设置：是行政组织的实体，也是履行行政职能、达成组织目标的载体；③人员构成：组织目标的实现和任务的完成需要组织成员的共同努力，因此，行政人员素质及其组成结构式行政组织建设的核心内容；④权责体系：直接关系到行政机构的设置及其运转；⑤法规制度：是行政组织依法行政的根本保障；⑥物质因素：是行政组织必不可少的一大要素。2、行政组织的特性及类型。（1）特性：①政治性与社会性；②法制性与权威性；③系统性与动态性。（2）类型：①以上下级的权限关系为标准，可分为集权制与分权制；②以各组织机构的职权性质和范围来划分，可分为层级制和职能制；③以组织内部行使最高决策的人数划分，可分为首长制、委员会制和混合制；④以组织的不同功能和作用来划分，可分为领导机构、执行机构、监督机构、咨询机构、信息机构、辅助机构、派出机构等。3、行政组织与民间组织的区别。（1）行政组织按宪法和法律程序组建，以国家强制力为后盾，行使国家行政权，对其他社会团体有约束力；民间组织没有国家权力的属性，是自愿组成，为实现共同意愿、按照章程开展活动的非营利性社会组织。（2）民间组织是连结政府与社会、政府与民众之间的桥梁和纽带，在社会管理中发挥“调节器”、“缓冲器”的作用。（3）行政组织必须发挥民间组织的功能作用，调动社会各阶层的积极性，形成公共管理与公共服务的整体合力。一方面，要重视对民间组织的培育和引导，通过相应的政策扶持其发展，促进其壮大，赋予其自立性、自主性和自为性，提升其社会自治能力；另一方面，理顺民间组织的管理体制，完善有关法律法规建设，为民间组织的发展提供良好的法治环境，使民间组织的管理和日常活动有法可依、有章可循，形成一整套自我约束、自我管理的运作机制。4、行政组织与非正式组织的区别。行政组织是法定的正式组织。非正式组织是正式组织内的若干成员由于生活接触、感情交流、情趣相近等产生的交互行为和共同意识，并由此形成自然地人际关系。这种关系既无法定地位，也缺乏固定的形式和特定目的，对正式组织的目标达成会发生促进、限制或阻碍作用。5、非正式组织的作用。（1）积极功能：调节、弥补正式组织的不足，加强组织内部意见沟通，增强成员内部凝聚力，使组织成员遵从团体文化价值规范，进而增加团结，影响和规范人的行为，改善组织气氛，促进人的全面发展。（2）消极作用：当两种组织利益不一致时，其组织成员为在非正式组织中寻求满足，往往忽视行政组织目标，造成目标冲突，不利于组织目标的实现；非正式组织成员沟通频繁，容易传播谣言，对正式组织和成员危害极大。6、行政组织结构及其特点。（1）行政组织的纵向结构：即直线式结构，是纵向分工形成的行政组织的层级制。特点：上级直接领导下级，行政指挥和命令按垂直方向自上而下地传达和贯彻。优点：事权集中、权责分明、指挥统一、便于控制等；缺点：组织内没有专业化的管理分工，各级行政首长管理过多，责重事繁，容易顾此失彼。（2）行政组织的横向结构：即职能式结构，是横向分工的行政组织职能制，亦可同级机关和每级机关内部各部门间的组合方式。47 特点：各级领导人设有由其直接管理的职能机构，分工精细，能减轻首长的负担，有利于专业化。缺点：事权分散，容易有扯皮和推诿的现象。（3）网络型直线职能式结构：行政组织纵向、横向结构的统一特点：领导者的统一指挥同职能专业部门结合，吸收直接式和职能式结构的优点，扬弃部分缺点，使其互补、制约，是前两种结构的发展。我国行政组织结构从框架上看基本合理，形成了纵向统一指挥、横向分工协调、纵横交错的网络型体系。但也存在一些凾待解决的问题，主要是每级政府的中间层次太多，组织内官多兵少；横向部门分工不合理，一方面机构重叠，另一方面监督部门、参谋咨询及信息反馈部门又相对薄弱。党的十七大指出，要加大机构整合力度，探索职能有机统一的大部制体制，健全部门间协调配合机制。精简和规范各类议事协调机构及其办事机构，减少层次，降低成本，着力解决机构重叠、职责交叉、政出多门问题。管理层次与管理幅度的关系。（1）管理层次是等级层次，即行政机关中设置多少等级的工作部门，这应由工作量来决定。（2）管理幅度是指一级行政机关或一名上级领导者直接领导和指挥的下级单位或工作人员数量。（3）管理幅度与管理层次关系密切。一般情况下，幅度与层次成反比。加大幅度，层次就减少；缩小幅度，层次就增多。因此，管理幅度与管理层次是影响行政机构形态的决定性因素，两者必须兼顾，做到幅度适当，层次少而精。7、层次管理的原则。（1）层次节制原则，下层必须服从上层的领导。通过层次节制，才能使行政系统迅速运转；（2）只管一个层次原则，上层只管一个下层，一般不能越过中间层，分层管理，层层负责。特殊情况时，允许越级请示或指挥，但为防止行政指挥的随意性与片面性，必须有相应的条件和措施作保证。8、西方行政组织理论的演变。（1）古典行政组织理论①代表：泰勒的科学管理组织理论；法约尔、古立克的行政管理组织理论；韦伯的科层组织理论。②特点：从制度规范的角度研究行政组织，提出具有规范性的组织建设原则，但仅侧重于对组织内部静态研究，忽略了社会环境对组织的影响和组织的动态变化及组织成员的社会需求等。（2）新古典组织理论又称行为科学组织理论。①代表：梅奥的人际关系组织理论；巴纳德的组织平衡理论；西蒙的决策过程组织理论。②特点：以组织中人的问题为中心，从动态角度研究人的行为对组织的影响及其相互关系，但局限于人和组织行为的研究，只注重社会科学证实的研究方法，忽视组织结构、法规及环境的作用。（3）现代组织理论①代表：卡斯特、罗森茨韦克的系统分析组织理论；劳伦斯、洛西、伍德沃德的全变组织理论②特点：重视从社会整体联系、环境影响、发展变化等方面研究行政组织，为此项研究提供了新的理论方法。但运用现代科学方法研究复杂的行政组织，还处于不成熟的阶段，有待进一步探索。9、柔性组织设计的基础要素。（巴拉密柔性组织、柔性组织设计的基础要素、双模式组织标志的三种类型压力）（1）柔性：在一个组织内部是指具有参与国际变化，对意外的变化不断地反应，以及适时根据可预测变化的意外结果迅速调整的能力。（247 ）柔性组织是知识经济时代信息万变、全球化浪潮以及竞争加剧的必然产物，本质上承袭了权变理论的思想，指出激发创造力和关心知识是柔性组织设计的基本立足点，要求淘汰传统直线职能制组织结构，用柔性组织更新传统刚性组织模式。（3）柔性组织设计的基础要素：多极组织；二元系统；面向一线员工；全球化的经营思想；能力型组织和多面手员工；半渗透边界。（4）双模式组织标志的三种类型压力：集权与分权；稳定与变化；单一性与多样性。10、马克思主义的行政组织理论。P84-86（1）马克思、恩格斯的组织理论①②③④（2）列宁的组织理论①②③④（3）毛泽东、邓小平的组织理论毛①②③④⑤⑥⑦邓①②③11、编制管理及其具体内容。（1）编制管理就是按法律规定的制度和程序，对行政组织的职能范围、机构设置和人员配备等进行管理。包括职能管理、机构管理、人员编制管理三个方面。（2）具体内容：①制订编制方案；②确定各部门的职能范围，进行科学的职能配置；③审批机构与人员；④监督编制执行情况；⑤做好编制统计；⑥制定有关的编制法规。12、编制管理的意义。（1）编制管理是建立精干高效的行政组织体系的重要前提；（2）编制管理是防止官僚主义，密切政府与群众关系的重要手段；（3）编制管理有助于节省财政开支。13、编制管理的原则。（1）精简原则，一是精简机构，减少层次；二是精简人员，合理定编定员；（2）统一原则，一是统一领导，严格按统一规定、制度、程序进行；二是统一职能目标，明确划分职责权限，保证同类行政事务由同一行政机构负责，防止机构重叠，政出多门；（3）编制立法原则。14、编制管理的基本方法。（1）行政方法，指编制管理部门依靠行政组织的权力，依照组织系统对编制进行直接管理的方法；（2）经济方法，指按照物质利益原则，运用经济手段，对编制进行调控的方法；（3）法律方法，指运用法律规范，对机构和人员编制等进行调控管理的方法。第五章行政领导一、名词1、领导：是指领导者在一定环境下，为实现既定组织目标，对被领导者进行指挥与统御的行为过程。2、行政领导：是指在行政组织中，经选举或任命拥有法定权威的领导者依法行使权力，为实现行政管理目标所进行的组织、决策、指挥、控制等活动的总和。3、行政领导的职位：指国家权力机关或国家人事行政部门根据法律、法规，按规范化程序选择或任命行政领导者担任的职务并赋予其相应履行的责任的统一体。4、行政领导的职权：由法律规定与职位相当的行政权力。5、行政领导者的责任：是指行政领导者违反法定的义务所引起的必须承担的法律后果。6、行政领导者的权威：是指建立在法律、正当程序或领导者人格魅力基础之上的可以对领导对象的心理和行为产生指引效果的影响力。7、民主集中制：是民主制和集中制相结合的制度。8、民主制：是指在国家生活中，人民当家作主，有权以不同的合法方式参加对国家大政方针、重大决策和法律的讨论，参加对国家事务、经济和文化事务及社会事务的管理。9、集中制：47 坚持在高度民主基础上实现合理集中，实行少数服从多数、个人服从组织、下级服从上级、全党服从中央，这是建立全党和全国的正常秩序、实现管理意识统一、行动一致的基本保障。10、集体领导：是集体决策、共同负责的制度，即对重大问题，由领导集团全体成员讨论，做出决策和决定，已经决定，必须共同遵守。11、个人分工负责制：是领导集团内成员为执行集体领导意志而密切配合，各司其职，各尽其责，是保证集体领导实现的重要措施。12、行政首长负责制：集体领导与个人分工负责制的具体形式，是指重大事务在集体讨论的基础上由行政首长定夺，具体的日常行政事务由行政首长决定，行政首长独立承担行政责任的一种行政领导制度。13、行政领导方法：是指行政领导者在行政活动中，为实现行政领导目标而采取的各种手段、办法和程序的总和。14、行政领导方式：是在领导过程中领导者、被领导者及其作用对象相结合的形式。15、行政领导艺术：是领导方法的个性化、艺术化体现，是领导者在工作中结合普遍经验和个人体会形成的，它属于领导方法中创造性、随机性、权变性较强的部分。16、授权：是上级授予下级一定的权力和职责，使其在一定范围内有处理问题的自主权。主要有授权留责、适度放权、量能放权、逐级授权、授权追踪等方式。17、领导者素质：具有双重含义，一是指内在素质，即领导者的生理、心理、文化、思想、政治、道德等因素，以及由这些因素综合而形成的本质性能力，亦即领导能力。它们是领导者任职的内在根据和条件，统称为领导者素质。二是指这些要素和能力的发展程度或实际水平。亦即领导者素质是一个发展的动态概念，用以描述和揭示现实领导者的实际状态、水平。18、公共领导：就是强调具有公共性的领导，具体而言，是指公共部门，特别是政府职能部门在公共管理工程中，为了实现公共利益，体现公共精神而进行的高层次管理活动。二、问答1、领导的分类。（1）按权力基础，分为正式领导、非正式领导；（2）按行为发生的层次，分为高层领导、中层领导、基层领导；（3）按行为发生的领域，分为政治领导、行政领导、具体业务领导等。2、领导的特点。（1）领导是一个社会组织系统；（2）领导是一个动态的行为过程；（3）领导是高层次的管理；（4）领导是体现高度权威的管理活动。3、领导与管理的异同。（1）在广义或外延层次上二者具有相等性；（2）在狭义上二者具有本质差异性；（3）二者广义和狭义的混合关系。4、领导、管理工作专业化经历的两次转型。（1）硬专家转行式领导随着生产劳动的专业化出现和发展，领导、管理工作从没有专业知识的老板手里转到生产技术高超、具有专业知识的硬专家身上。（2）软专家式领导财产权与经营权的分离导致领导、管理工作专业化和知识化，推动生产力和社会生活各方面的发展。组织领导、管理作为相对独立的专业活动的需求愈加迫切，具有领导、管理专业知识的职业软专家开始逐步成为组织各级的领导人和管理者。5、领导、管理专业化的意义。（1）在领导、管理工作实际方面，准确认识专业化的意义在于：①47 领导、管理工作健康发展的需要；②纠正被扭曲的领导、管理工作专业化标准，是科学选才用人的需要；③有利于提升领导、管理者的专业素质。（2）在理论方面，准确认识领导、管理工作专业化有利于领导、管理科学的建设和发展。6、行政领导的特点。（1）行政领导发生在行政管理活动中；（2）执行性是行政领导的重要特征；（3）从行政领导活动的社会属性来看，行政领导具有鲜明的政治性。7、行政领导在行政管理中的地位和作用。（1）行政领导是行政管理协调、统一的保证；（2）行政领导是行政管理过程的战略核心；（3）行政领导是行政管理成败的关键。8、行政领导者职位的特点。（1）职位是以“事”为中心确定的；（2）职位设置有数量的规定性；（3）职位本身有相对稳定性。9、职权与职位的关系。(1)从职权的特点来看：①职权与职位联系在一起；②职权与职位有对称关系；③职权时法定权力。（2）从职权的范围来看：行政职权是由限度的权力，是国家权力机关考虑到公共管理分工的不同而进行的功能性划分，并由国家权力和领导机构授予，被授予者需对权力有明确的认识，从而掌好权，用好权。行政领导的权限范围包括：人事权、物权、财权、组织权。10、行政领导者责任内容。（1）政治责任：即领导责任，是指领导者因违反特定政治义务或没有做好分内之事而导致的政治上的否定性后果，以及所应遭受的谴责与制裁。（2）工作责任：指行政领导的岗位责任，即行政领导者担任某一职务所应承担的义务以及对成败的个人担当。（3）法律责任：指行政领导者在行政管理活动过程中因违反法律规范所应承担的法律后果或应负的责任。11、维护行政领导权威的原则。（1）维护行政领导权威，首先取决于党中央和国务院的权威；（2）维护行政领导权威，必须加强组织纪律建设，形成下级服从上级、全党及地方政府服从中央的高效领导体制；（3）维护行政领导权威，必须在各层领导集体内加强团结、密切配合并形成坚强领导核心；（4）维护行政领导权威，必须与维护国家法律的权威统一；（5）维护行政领导权威，必须建立科学有序的权力分配体系，做到合理放权。12、行政领导制度层次。行政领导制度从整体上可分为三个层次：（1）从根本上约束行政领导活动的制度安排；（2）保障领导者个人与组织协调行动的制度，使领导者的个人能动性与组织能量最大限度地得以整合和发挥；（3）保证日常行政领导活动顺畅开展的制度措施，保证行政活动富有成效，避免无的放矢。13、民主集中制的主要内容。（1）全国人大和地方各级人大代表，都是由民主选举产生，对人民负责，受人民监督；（2）国家行政机关、司法机关都是由人民代表大会产生，对它负责，受它监督；47 （3）中央和地方国家机构职权划分，遵循在中央统一领导下，充分发挥地方的主动性、积极性的原则。14、集体领导与个人分工负责制的关系。集体领导和个人分工负责是辨证统一，不可偏废或分割。集体领导是个人分工负责的前提，个人分工负责是集体领导的基础。集体领导的决策是个人分工负责的方向、目标，个人分工负责是集体领导意志实现的途径。离开集体领导的个人分工负责是无政府主义和自由主义；离开个人分工负责的集体领导，只能是“清淡馆”。坚持集体领导与个人分工负责相结合，要反对个人说了算和不敢负责的官僚主义倾向。15、日常的具体行政领导制度的三个层面。从行政活动主体的双向性，即从行政领导的角度和行政活动参与者的角度来研究日常的具体行政领导制度，它表现为三个层面：（1）领导与群众关系；（2）领导与领导之间的上下级与内部关系；（3）领导班子内部的工作协调关系。16、协调行政领导班子内部关系的制度内容。（1）行政领导班子要有搞好工作的共识；（2）行政领导班子应主要依靠公开、合理地制度安排协调内部关系；（3）行政领导班子应以工作实绩和领导效果评估自身的工作绩效，并以此为协调行政领导班子成员关系的客观准则。17、根本的行政领导方法。（1）实事求是的方法：既是我党的思想路线，也是我国行政领导的最基本的思想方法和工作方法。内容：①一切从实际出发，反对主观主义；②发挥主观能动性；③坚持用实践检验和发展真理。（2）群众路线的方法：一切为了群众，依靠群众，从群众中来，到群众中去的群众路线，是实现党的思想、政治、组织路线的根本工作路线。内容：①虚心向群众学习，有事和群众商量，把群众的智慧、经验和意见集中起来，实施正确的行政领导；②领导骨干与广大群众相结合；③一般号召与个别指导相结合。（3）矛盾分析方法：是运用辩证唯物主义对立统一原则去分析事物。内容：①具体问题具体分析；②全面看问题，学会“弹钢琴”和抓关键；③创造条件，做好矛盾的转化工作。18、领导方式分类。（1）从工作侧重点角度划分，可分为以事为中心式、以人为中心式、人事并重式；（2）从作用于行政人员的方式角度划分，可分为强制式、说服式、激励式、示范式。19、领导艺术的类型。（1）从范围影响上，分为总体性、局部性、专业性的领导艺术；（2）从事务的类型上，分为授权艺术、用人艺术、运时艺术、处事艺术。20、运时艺术的原则。自觉形成时间意识，合理安排时间消耗比例，善于把握高效率的黄金时段，能够了利用各种有利因素延长内在时间，从而提高时间使用效率。21、行政领导者素质的特点。领导者素质具有时代性、层次性的突出特点。（1）时代性是说一代之治有一代之才，不同历史时期和不同任务对领导者素质有不同的要求；（2）层次性是说对处于不同层级、肩负不同责任的领导者素质要求不同。22、行政领导者个人的素质结构。（1）政治素质，①要有坚定正确的政治方向；②要求全心全意为人民服务的思想境界；③要有廉洁奉公的政治道德。（2）知识素质，合理地知识结构式领导干部必备的基本条件，也是提高领导水平的重要环节。47 （3）能力素质，主要包括创新能力和综合能力。创新能力的具体要求：①洞察力；②预见力；③决断力；④推动力；⑤应变力。综合能力的具体要求：①信息获取能力；②知识综合能力；③利益整合能力；④组织协调能力。（4）心理素质，主要包括气质、性格、意志等方面。具体表现为①敢于决断的气质；②竞争开放性的性格；③坚忍不拔的意志。23、行政领导班子的素质结构及其优化。（1）合理的静态结构①年龄结构，是根据不同领导层次，由老年、中年、青年干部按合理地比例构成的综合体；②知识结构，是领导班子应有较高文化知识水平，强调各类人才的合理搭配；③智能结构，是领导班子成员不同智能的合理构成；④气质结构，是行政领导班子成员在不同气质类型方面的合理构成。（2）合理的动态结构领导班子的动态结构指在动态领导过程中，行政领导班子所形成的合力，包括合力关系和合力状态。①合力关系主要表现在：经验、阅历的互补关系；专业知识和能力的互补关系；品德互动关系。②合力状态主要看：团结合作能力；科学决策和处理复杂事物的能力；社会动员与社会统御的能力；清楚积弊和开拓进取的能力。24、公共领导：行政领导的发展趋向。（1）公共领导是具有“公共”精神的领导；（2）公共领导是政治或政策型领导；(3)公共领导是战略型领导；（4）公共领导更关注对公共事务的管理。第六章人事行政一、名词1、人事管理：是组织运用一定的手段和方法，有效地把人的因素与物的因素合理地组合在一起，从而发挥它们各自的作用，实现组织管理目标。它既是一种管理实践活动，即如何让人做事和事得其人，所谓人事两相宜或适人适事，又是一门科学，即研究人事管理活动的科学。2、公共部门：是指行使法律赋予的权力履行公共事务职能或提供公共服务的组织，分为纯粹公共部门组织、介于纯粹公共部门组织与私营部门组织之间的准公共部门组织。3、私营部门组织：指的是只提供“私产品”的组织，主要是一般的工商企业。4、人力资源管理：是指对人力资源进行有效开发、合理配置、充分利用和科学管理等活动的总和。5、公务员：是指依法履行公职、纳入国家行政编制、由国家财政负担工资福利的工作人员。6、公务员的义务：指法律关于公务员在执行国家公务的活动中必须作出一定行为或不得作出一定行为的约束。7、公务员的权利：指法律关于公务员可以享受某种利益或作出一定行为的许可和保障，它与公务员的义务是有机统一的关系。8、综合管理类职位：指履行综合管理以及内部管理等职责的职位，是那些从事规划、咨询、决策、组织、指挥、协调、监督和机关内部管理工作的职位。9、专业技术类职位：是指那些从事专业技术工作，履行专业技术职责，为实施公共管理提供专业技术支持和技术手段保障的职位。10、行政执法类职位：指直接履行监管、处罚、稽查等现场执法职责的职位。11、公务员录用：47 指国家有关机关按标准、通过法定方法和程序，从社会录用担任主任科员以下及其他相当职务层次的非领导职务公务员，并与其建立公务员权利和义务关系的行为。12、公务员考核：指有关机关按管理权限，对公务员进行的考察和评价活动。13、选任制：是指按有关法律、章程的规定，通过民主选举的方式确定任用对象的任用方式。14、委任制：指由任免机关在其任免权限内，直接委派特定工作人员担任一定职务的任用方式。15、公务员培训：指国家有关机关根据经济社会发展的需要、职位的要求和提高公务员素质的需要，通过各种形式，有计划地对公务员进行的政治理论、文化知识、科学技术和操作技能等方面的培养和训练。16、公务员交流：指有关机关根据工作需要或公务员个人愿望，通过法定形式，在公务员机关内部变换公务员的职位，或把公务员调出公务员机关任职，或将公务员机关以外的工作人员调入公务员机关担任公务员职务的活动。交流方式包括调任、转任和挂职锻炼。17、调任：指公务员机关根据工作需要，从其他机关或企事业单位选调工作人员到公务员机关担任领导职务或副调研员以上非领导职务，以及公务员调出公务员机关任职的活动，它涉及公务员职务关系的产生或消失。18、转任：指公务员因工作需要或其他正当理由在公务员机关系统内跨地区、跨部门的调动，或在同一部门内的不同职位之间进行转换任职。19、挂职锻炼：指公务员机关有计划地选派在职公务员在一定时间内到下级机关或上级机关、其他地区机关以及国有企事业单位担任一定的职务，经受锻炼，以丰富经验，增长才干。20、公务员回避：指为保证公务员机关公正和严格执法，当公务员在行使职权的过程中，当与其所处理的事务存在一定利害关系时，使其回避的一种限制性规定。包括任职回避、公务回避和地域回避。21、公务员申诉：是指公务员对公务员机关作出的涉及本人权益的人事处理决定不服时，向同级公务员主管部门或作出该人事处理的机关的上一级机关提出申诉，要求重新处理的行为。22、职位聘任：是公务员机关与所聘公务员按平等自愿、协商一致的原则，签订书面的聘任合同，确定机关与所聘公务员双方的权力、义务关系的一种任职方式。二、问答1、人事管理的职能。（1）招聘（2）调配（3）培训（4）考核（5）薪酬（6）劳动关系管理。2、公共部门行政与企业人事管理的区别。（1）管理对象不同人事行政管理对象是国家行政机关工作人员；企业人事管理的对象是在企业任职的人员。（2）管理权来源不同人事行政管理权来自国家法律和国家行政机关的授予，是国家行政权的一部分；企业人事管理权来源于对企业资产的产权和经营权。（3）性质不同人事行政有明显的公益性；企业人事管理主要体现自利性。（4）复杂性不同人事行政是极为复杂的系统工程，其复杂性是企业人事管理所不能比拟的。政府与企业的目标不同，企业关注效率问题，人员业绩衡量标准比较刚性和显性；政府不仅关注效率，更关注公平，对行为的价值判断难有显性标准，衡量起来更困难和复杂。（5）法律规范程度不同政府部门依法管理其管辖范围的人力资源，法律对人力资源管理各环节有严格规定，用人单位往往没有较大自主权；企业人事管理虽然也要遵循法律，但法律只规定了最低要求和标准，企业有较大自主权设定条件管理员工。47 3、人事管理与人力资源管理的区别。（1）工作性质和地位不同传统人事管理基本上属于行政事务性工作，活动范围有限，短期导向，主要由人事部门职员执行，很少涉及组织高层战略决策，人事部门扮演的是控制人工成本的“成本中心”角色。人力资源管理重视对人的能力、创造力和智慧潜力的开发和发挥，扮演的是增加产出的“利润中心”的角色，人力资源越来越进入组织战略决策领域，随着信息技术的发展，人力资源部门更注重涉及实施各种有利于提高员工生产力和组织整体绩效的方案，努力为组织创造价值。（2）内容不同传统人事管理主要存在于雇佣关系从发生到结束的运动过程。人力资源管理不仅涵盖了传统人事管理的基本内容，而且纵深发展，拓宽了原有人事管理的内容，形成全方位的管理。（3）任务不同传统人事管理以物为中心，把人看作是一种成本，管理的主要任务是如何尽可能减少人工成本。人力资源管理以人为中心，把人看作是一种资源，并且是最重要的资源，把开发这种资源的潜力当作重要的任务。（4）职责分担不同传统人事管理职责主要是由人事部门承担，造成管人与管事脱节。人力资源管理强调其放射性和渗透性，及各部门主管承担人力资源管理主要责任，实现管人与管事的统一。（5）管理方式和手段不同传统人事管理强调标准化式的管理，管理手段较为刚性，主要运用行政命令的办法。人力资源管理强调管理的人性化，理解员工的需要，采取柔性的参与式的民主管理，注重人文关怀。4、西方公务员制度的特点。（1）严格区分政务官与事务官；（2）强调政治中立；（3）公开考试，择优录取；（4）实行功绩制原则；（5）强调官风官纪和职业道德，重视公务员队伍的廉洁。5、中国公务员制度的特点。（1）不搞政治中立；（2）分类管理与统一领导相结合；（3）公务员法的适用范围；（4）宗旨是为人民服务。6、党管干部的原则主要体现在那些方面。党管干部是中国人事管理的基本原则，公务员制度是我国干部人事制度的重要组成部分，是党的组织路线的体现。党管干部的原则主要体现在：①党制定与公务员制度有关的路线、方针和政策②党通过考察优秀党员向各级政权机关推荐和确定领导人员③党通过各级党组织对公务员中的党员干部进行教育和监督，提高他们的业务技能和其他素质，使他们依法办事，廉洁奉公④由党组织通过特定的机构负责对公务员管理的部分事务。7、中国公务员制度的主要内容。（1）公务员的义务与权利（2）职位分类（3）公务员录用（4）考核、奖励、纪律与惩戒（5）职务任免与升降（6）培训交流与回避（7）工资、保险与福利（8）公务员辞职、辞退、退休与申诉控告（9）职位聘任47 8、当代西方国家人事行政的变革。（1）政治中立原则的动摇；（2）弹性化的任用制度；(3)谈判工资制；（4）绩效管理和绩效工资的出现；（5）放松规制；（6）注重人力资源开发。9、中国人事行政的变革。（1）政府雇员制；（2）竞争上岗和公开选拔领导干部；（3）绩效考核创新；（4）大力进行人力资源开发。10、政府雇员与公务员的区别。（1）适用法律规范不同。国家公务员受公务员法的调整；政府雇员按劳动法约束双方行为。（2）用人方式不同。公务员任用方式是刚性的，其身份也有长久性；政府雇员的用人模式与企业一样，是市场化的，任期按合同规定，有一定期限。（3）管理方式不同。对公务员的管理有法律法规为依据；政府雇员则完全按照合同管理，是一种企业化的管理模式。（4）薪酬待遇不同。公务员制度有完整的工资体系，按职务和级别享有不同的工资，是刚性的薪酬体系；政府雇员是按岗定薪，并参照人才市场行情和职业风险程度上下浮动。（5）法律地位不同。公务员行使行政权力，占行政编制；政府雇员不行使行政权力，也不占行政编制，主要从事专业性和技术性工作。11、公开选拔领导干部的方式。公开选拔领导干部有两种情况：一是对非政府组成人员的公开选拔，其选拔程序与竞争上岗大致相当；一种是对一些政府组成人员的选拔，程序上增加群众推荐和人大选举的环节，又称“公推公选’。第七章公共预算一、名词1、公共预算：是指政府在每一财政年度经立法程序批准的全部公共收支计划，是存在于市场经济中并且与公共财政相适应的国家预算类型。公共预算是现代国家治理的核心、公共管理的关键。2、预算编制：是指各部门在财政部门的指导下进行收入和支出预算，编制本部门预算，再由财务部门汇总编制政府预算草案的过程。3、预算审批：是指同级人大审查批准政府预算，赋予其合法性的过程。4、预算执行：是各个部门根据批复的预算筹集财政收入，进行支出，开展各项活动，履行其职能的过程。通常涉及预算收入执行、预算支出执行和预算变更。5、财政管理周期：预算执行包括一系列循环的周期，这一周期也称为财政管理周期。6、预算调整：是指经全国人民代表大会批准的中央预算和经地方各级人民代表大会批准的本级预算，在执行过程中因特殊情况需要增加支出或减少收入，使原批准的收支平衡的预算的总支出超过总收入，或者使原批准的预算中举债的数额增加的部门变更。7、政府决算：指经法定程序批准的年度政府预算执行结果的会计报告，是各级政府在年度内预算的收入和支出的最终结果。二、问答1、“前预算时代”国家财政管理存在的问题。47 （1）在政府内缺乏集中地行政控制，无论是收入还是支出管理都非常分散；（2）没有一种制度来确保政府财政收支活动对社会负责。2、公共预算的基本功能。（1）控制功能：是指为确保有效实施特定工作任务而对人财物的控制，它常常建立在对预算支出详细分类的基础上。（2）管理功能：是指确定了组织目标后，项目管理者确保有效地获得和利用资源，以实现组织目标的过程，是解决“怎么做”的问题，它非常关注管理绩效。（3）计划功能：是指确定组织目标、预算为实现组织目标需要的资源，以及决定怎样获取，适用这些资源等一系列决策过程，主要回答“做什么”的问题。3、公共预算的目标。（1）总额控制：指对收支总额的控制，确保日常财政能平稳运行、财政在长期中有可持续性和财政健康。（2）配置效率：是将稀缺资源有效率地配置去实现公共利益，增进人民福利。（3）运作效率：是在预算执行过程中，通过有效率地组织和管理财政交易，防止资金被贪污、挪用和浪费，确保立法机构通过的预算能严格而由效率地执行，提高收入和支出管理的效率。（4）财政问责：是公共预算应承担的受托责任，是指政府的财政活动应履行其对公民和社会的承诺，真正做到“取之于民，用之于民”，是公共预算的最终目标。4、公共预算在哪些层次上影响公共部门运作。（1）在宏观层次上，公共预算制度对政策制定构成财政总额约束；（2）在中观层次上，公共预算制度影响以战略重点为基础的资源配置和利用；（3）在微观层次上，公共预算制度影响资金使用，进而影响公共服务生产和供给的效率。5、预算改革前我国的预算体制存在的问题。（1）预算资金分配权分散，预算编制模式简单，导致政府内部缺乏集中地行政控制；（2）财政管理体制比较分散，导致在预算执行中缺乏集中的行政控制；（3）由于预算编制不完善、不细化，人大无法有效地行使宪法和预算法赋予的预算审查与监督职能。6、部门预算改革的基本思路是政府预算以部门为基础编制预算，“一个部门一本预算”。（1）采取综合预算方法编制部门预算，要求部门将所有收支统一纳入部门预算中反映，这就改变了以前政府预算只能反映预算内收支，大量预算外资金只能报账甚至不报账的粗放式管理方式。（2）规范预算编制方法，改进政府预算收支科目体系，细化部门预算，建立规范、科学的预算分配模式，提高资源配置效率。（3）为进步实现预算管理的科学性、规范性和透明度，积极稳妥地推进政府收支分类改革和行政事业单位国有资产的管理体制改革。7、公共预算的参与者：资金申请者、资金审批者、资金使用者、资金监督者。8、我国的预算周期：预算编制、批准、执行、决算编制及审批。9、我国预算的编制、审批程序。（1）“一上”：支出部门在收到财政部门的年度预算编制通知后，对部门下一年度收支进行测算，然后报送财政部门。（2）“一下”：财政部门收到各部门预算后，由职能处室对各部门预算进行审查，然后将审查意见反馈给各部门；（3）“二上”：各部门在财政部门下达控制数内重新编制本部门预算，然后报送财政部门；47 （4）“二下”：人大通过预算后，由财政部门批复给各部门，开始预算执行。10、我国政府预算编制原则。（1）合法性原则；（2）真实性原则；（3）完整性原则；（4）科学性原则；（5）稳妥性原则；（6）重点性原则；（7）透明性原则；（8）绩效性原则。11、部门预算编制的科学性主要体现在哪些方面？（1）预算收入的预测和安排预算支出的方向要科学；（2）预算编制的程序设置要科学；（3）预算编制的方法要科学；（4）预算的核定要科学。12、预算编制方法。部门预算支出主要包括：人员支出、公用支出和项目支出，每部分支出采用不同的方法编制。（1）人员支出和公用支出：定额管理定员定额是编制基本支出的基本方法。定员：指根据行政事业单位的工作性质和业务量确定的机构人员的编制数；定额：指各部门履行职责、开展业务工作所需要的各项基本费用支出的人均额度标准。（2）项目支出项目支出：是指部门为完成特定的工作任务或事业发展目标，在基本支出预算之外的用于年度支出计划。中央部门的项目按照部门预算编报要求分为国务院已研究确定项目、经常性专业项目费项目、跨年度支出项目和其他项目四类。项目支出预算管理的基本原则：总和预算的原则，科学论证、合理排序的原则，追踪问效的原则。（3）绩效评价，试点支出绩效评价，深化预算改革，为推行绩效预算奠定基础。13、地方政府确定定额标准的依据。（1）部门的职能和工作量；（2）财力；（3）往年支出标准；（4）其他地区标准。14、部门预算改革从哪些方面为人大预算监督创造了条件。（1）每个部门编制一本部门预算，并将部门预算提交人大审议；（2）实行综合预算，将预算外资金纳入部门预算，从而纳入人大预算审批的范围；（3）细编预算，使得提交人大审查的预算包括了详细的各个部门收支的预算信息；（4）早编预算，使得人大能够提前介入预算。15、我国人大审查、批准政府预算的基本框架。（1）以部门预算为基础开展预算审查监督，而非以预算支出功能来审批；（2）加大人大预算监督立法，各地出台各自的预算审查监督条例，依法审查监督；（3）加强组织能力建设，夯实人大常委会预算工作委员会的人员编制，加强专业技术力量；（4）确立人大审查政府预算的基本程序，包括初审和大会审两个主要阶段。积极探索改进和加强人大预算监督方式和方法。16、初审比大会审更重的原因。（1）人大代表们审查和监督政府预算的时间不足，根本没有足够的时间进行充分讨论；加上代表们缺乏相应的专业知识，大会审的效果并不理想。（2）我国预算法对人大的预算修政权并未明确规定，即使代表们审查发现问题，也没有相应的制度安排对政府预算进行相应的修正。17、确保预算顺利执行的原则。（1）依法执行预算；（2）严格执行预算；（3）执行进度合理；（4）遵守各种规章制度；(5)严格依程序进行预算变更。18、财政管理周期内容。（1）政府授权周期；（2）与现金管理相联系的控制过程。（3）现金和债务管理之间的配合。19、我国预算执行中存在的主要问题。47 （1）执行进度偏慢，导致大量的预算结转；（2）收支过程中仍然存在违规行为，主要包括：违规拨付和支付财政资金；截留、挪用财政资金；基本支出中容易出现的违规行为：无预算的支出、擅自扩大支出范围、未经批准随意调整基本支出预算、虚列支出套取财政资金；项目支出中容易出现的违规行为：挪用项目资金用于基本支出、对达到政府采购标准的商品和服务支出不执行政府采购程序、对应纳入招标的工程项目直接规定工程承包商或施工单位等。（3）预算变更的随意性仍然比较大20、预算变更的情形。（1）预算调剂（2）预算调整（3）预算追加（4）预算超收收入使用(5)动用预备费和预算划转。21、预算变更中的不可调剂项目：基本支出和项目支出之间不可调剂；基本支出中人员经费和公共费用之间不能调剂；项目支出中不同项目之间不能调剂。22、不需人大常委会批准、不算调整的收支变更。（1）增加支出的同时增加收入（2）减少收入的同时减少支出（3）增加收入（4）减少支出（5）减少支出的同时增加收入。23、年终清算具体工作内容。（1）核对年终预算收支数字；（2）清理本年应收应支；（3）结清预算拨借款；（4）清理往来账项。24、财政总决算的年终结算主要内容。（1）预算管理体制的结算；（2）不列入财政收支包干基数的事项需要在年终进行结算；（3）企事业大内财务隶属关系改变后预算划转的结算；（4）国家采取重大经济政策和改革措施引起两级财政两级资金相互转移，影响原来确定的收支包干基数。25、政府决算表格。（1）正表：决算收支表和资金活动情况表，主要用来反映预算收支的实际执行结果和年终预算资金活动结果的会计报表，根据总预算或单位预算会计账簿编制，共11张表。（2）基本数字用表：用于反映各项行政事业单位的机构、人员、开支标准等定员定额执行情况和事业成果的财务统计报表，由各单位预算机关根据财务统计和业务统计资料整理编制。(3)附表：是1、2个决算表和决算说明书的必要补充资料。26、单位决算编制程序。（1）基层单位完成决算编制后，连同单位决算说明书，经单位负责人审阅盖章后正式报送主管部门，汇总变成部门的汇总单位决算；（2）由主管部门报送财政部门，作为财政部门编制本级总决算的依据；（3）基层单位决算报表按数字内容可分为预算（计划）数字、决算（会计）数字和基本数字三类。27、总决算说明书内容。（1）预算收入情况，主要分析各项收入预算执行情况及其超收短收的原因；（2）预算支出情况，主要分析定员定额的执行情况和各项主要支出的结余或超支的主要原因；（3）预算结余情况，分析全年总预算收支结余的情况、原因以及决算收支平衡情况和存在的问题；(4)预算变动情况，主要说明预算的追加追减、上划下划、预算科目之间的经费留用以及动用预备费和上年结余安排支出等预算调整情况；47 （5）总结一年来贯彻执行各项财政方针政策和规章制度情况以及存在的问题，总结在组织收入、掌握支出、管好用好资金、提高经济效益方面的主要经验以及今后加强预算管理监督等方面的意见。（6）其他变动因素（7）编制决算工作的主要经验和问题。28、政府决算的审查和批准过程。（1）各部门所属各单位的决算草案审核并汇总编制本部门的决算草案，在规定期限内报本级地方政府财政部门审核；各级政府财政部门开始对本级各部门决算草案进行审核，发现不符合法律、行政法规规定的，及时予以纠正；审核无误后，编制本级政府决算草案，由政府提请本级人民代表大会常务委员会审查和批准；中央决算草案应在全国人民代表大会常务委员会举行会议审查和批准的一个月前，提交财政经济委员会，由财政经济委员会结合审计工作报告进行初步审查。（2）各级人大常委会每年审查和批准决算的同时，还听取和审议本级人民政府提出的审计机关关于上一年度预算执行和其他财政收支的审计工作报告。（3）各级政府决算经批准后，财政部门应当向本级各部门批复决算，并报上一级政府备案。第八章行政信息一、名词1、信息资源：狭义信息资源仅指信息内容，是限于信息本身的文献资源或数据资源，或各种媒体和形式的信息集合，包括文字、声像、印刷品、图形、图像、电子信息等。广义信息资源以信息本身为核心，包括与信息相关的人员、设备、技术、资金和信息资源管理体制等要素的总称。2、行政信息：是政府部门及其授权的公共组织等在依法履行职能过程中制作或获得的、以一定形式记录与保存的信息，以及制作或获取信息的技术、设备、网络、人才资源和信息化管理体制。3、信息资源管理：信息资源管理是系统的管理思想和方法，是基于信息技术的、为满足信息需求而实施的集约化管理活动，包括对信息活动要素的规划、组织、控制和协调，以实现资源的最佳配置和提高信息资源的开发利用水平。4、行政信息管理：是集成性和综合性管理活动，是政府部门为实现行政目标，以现代信息技术为手段，对行政信息进行采集、加工、存储、交换共享、开发利用和服务，对信息活动各要素进行规划、预算、组织、协调、指导、培训和控制，以实现行政信息的合理配置、有效满足政府部门和社会信息需求的活动过程。5、标准化：在经济、技术、科学及管理等社会实践中，对重复性事物和概念通过制定、发布和实施标准达到统一，以获得最佳秩序和社会效益。标准化的内容主要分为：标准化技术、设施、术语和标准化管理过程四个部分。6、行政信息采集：指各政务部门在各自职责范围内根据行政信息用户的需求，从有关信息资源或载体内对各种形态的信息选择、采集、提取并加以聚合和集中地过程，即在“需求驱动”下，根据目的和要求将蕴涵、分布在不同时空领域的涉及政治、经济、社会、文化领域的各种行政信息采集和集聚起来的过程。7、行政信息存储：是行政信息管理中心继加工后的重要内容或环节，指将加工处理后的行政信息按一定的规定记录在相应的信息载体上，并按一定的特征和内容性质将其组织成系统化的检索体系的过程。8、行政信息分级：指根据信息的不同性质来确定信息公开与保密的级别。9、行政信息公开：指政府部门和法律法规授权具有管理公共事务职能的公共组织主动或根据公众申请公开行政信息，并方便公众获取的各种活动与制度总称。10、行政信息交换共享：一是全社会交换共享；二是各政府部门间的交换共享：47 指一个部门为其他部门履行行政管理职能的需要而提供行政信息，以及为履行行政管理职能的需要从其他部门获取行政信息的行为。11、行政信息开发：狭义行政信息开发仅指对行政信息内容资源的开发；广义行政信息开发不仅包括狭义信息开发的相关内容和含义，还包括信息技术研究、信息系统建设、信息设备制造及信息机构和管理体制的建立、信息规则设定、信息环境维护、信息人员培养等活动。12、行政信息开发评价：是指运用评估指标体系，按照严格的评估程序对行政信息开发行为与开发成果本身及社会效应进行检测的活动。13、行政信息利用：是政府部门、企业、其他社会组织和个人有意识地利用行政信息实现自身需求、解决各自问题的过程。二、问答1、信息资源的特征。信息资源不仅包括经济学意义上的需求性、稀缺性和可选择性，还包括共享性、时效性、动态性、不可分性、不同一性、支配性等特征。2、行政信息包括什么？（1）政府部门及其授权的公共组织等行政管理主体为履行职能而采集、加工和使用的各类信息；（2）政府部门在办理业务和事项过程中产生与生成的各类信息；（3）政府部门在直接管理的各类信息；（4）政府部门投资建设的行政信息；（5）与行政信息的制作或获取有关的技术、设备、网络、人才等信息资源；（6）信息化管理体制及其运行机制。3、信息资源管理及几种学说。（1）信息资源管理：信息资源管理是系统的管理思想和方法，是基于信息技术的、为满足信息需求而实施的集约化管理活动，包括对信息活动要素的规划、组织、控制和协调，以实现资源的最佳配置和提高信息资源的开发利用水平。（2）学说：①管理哲学说，认为信息资源是一种哲学或思想。②系统方法说，将信息资源管理看成方法或者技术。③管理过程说，认为信息资源管理是一种管理过程④管理活动说，认为信息资源管理是管理活动。4、信息资源管理的层次。（1）微观管理是最基层的信息资源管理，是基于政务部门、信息机构等具体组织层面的信息资源管理为对象。（2）中观管理是介于宏观和微观间的管理层次，具有承上启下的功能和明显的地区性、行业性的特点。（3）宏观管理是战略管理，由国家信息资源管理部门通过经济、法律、有关政策、法规以及相应的技术手段，从总量和结构上组织、协调信息资源的开发利用的活动，管理效果带有总量和全局性。5、信息资源管理的要素。（1）信息资源管理的架构，信息资源规划以架构设计为主线，总体架构的设计室信息资源管理的关键。（2）信息资源管理的组织，是信息资源管理的基础。（3）信息资源管理环境，指通过制定统一、强制、自上而下的法规、标准以及规范以明确与信息资源管理有关的各种技术框架与规范。（4）信息资源管理的服务。（5）信息资源管理技术，是信息资源管理的支撑平台。6、行政信息管理的含义。47 （1）行政信息管理：是集成性和综合性管理活动，是政府部门为实现行政目标，以现代信息技术为手段，对行政信息进行采集、加工、存储、交换共享、开发利用和服务，对信息活动各要素进行规划、预算、组织、协调、指导、培训和控制，以实现行政信息的合理配置、有效满足政府部门和社会信息需求的活动过程。（2）包括以下几个方面：①管理覆盖行政信息开发和利用等环节和全过程②行政信息内容是行政信息管理的核心对象③行政信息管理是集成性和综合性的管理，是要协调和控制行政信息的活动，将行政信息活动中的各要素作为管理对象，并强调把它们最为整体看待，以保证行政信息的合理运行和充分利用。7、行政信息管理的目标。（1）概括的说，行政信息管理的目标就是要在确保国家机密和信息安全的前提下，实现行政信息最大限度地共享，提高行政信息开发利用水平，促进行政信息化发展，提高行政管理能力和服务质量，推动行政管理正常运转、经济的良性运行和社会的健康发展。（2）具体的说，行政信息管理目标包括四个方面：①实现行政信息科学管理，是基础性目标②实现行政信息的有效利用，是行政信息管理的根本目标③实现行政信息的合理开发，是直接目标；④促进行政管理正常运转、经济良性运行和社会和谐发展，是终极性目标。8、行政信息管理形成的四个标志。(1)提出信息资源管理概念；(2)确立行政信息管理法律地位（3）设立行政信息管理的专门机构（4）形成行政信息管理理论，大量出版有关行政信息管理著作和研究成果，阐述行政信息管理基本原理和方法。9、行政信息管理进入成熟发展阶段的特点。（1）行政信息管理由美国蔓延到世界各国，发展成为世界性潮流和世界各国普遍重视并推行的管理活动，显示全球化的特点；（2）现代信息技术的推动，各国延伸和扩展“办公自动化”，实现现代信息技术的应用与政府部门的组织结构、管理方式、管理体制和服务方式变革的一体化融合；（3）行政信息管理开始向电子化政府迈进，逐渐形成面向社会“一站式”互动服务、政府部门的跨部门“一体化”业务集成和“流程化”的协同办公、业务应用的“同一平台”信息交换与资源共享，数字化管理的“可持续发展”行政管理体制和运行机制。10、行政信息管理研究视角。（1）内容视角（2）技术视角（3）经济视角(4)人文视角11、行政信息管理标准化的方法。（1）简化法：是在一定范围内缩减对象事物的类型，使之在既定时间内满足一定领域需要的标准化方法。（2）统一法：是把同类事物的不同表现形态归并为一种的标准化方法，强调归一；（3）组合法：是将两个以上具有特定信息资源功能的单元，按预定要求，有选择地结合起来，形成有新功能单元或系统的标准化方法；（4）综合法:是对系统标准化对象的整体及其相关要素进行有目的、有计划地制定和贯彻某一标准系统的标准化方法；（5）程序化法：是将信息资源管理工作的全过程按照严格逻辑关系形成规范化程序的标准化方法。12、行政信息管理的基础标准。（1）数据元素标准；（2）信息分类编码标准；（3）用户视图标准（4）概念数据库标准（5）逻辑数据库标准。13、信息分类编码的步骤。47 （1）确定分类编码对象；（2）制定编码规则，即对每一编码对象要制定码长、分层和各码位意义的取值规则；（3）编制编码表，即每一编码对象按既定的编码规则编制出该编码数据元素的所有可能的取值表。14、中国行政信息管理的机构。（1）在国务院和地方各级政府组成领导小组，国务院总理和各级政府最高行政领导担任组长；（2）在国务院成立负责行政信息化建设的专门管理部门—国务院信息化办公室及与信息化推进有关的信息产业部和属于事业单位性质的信息中心，与之相适应，地方各级政府都成立了信息产业厅（局）、信息中心；（3）在各政府部门内成立信息管理的工作部门或机构，一般是部门内部的信息中心、信息部或情报中心。15、行政信息管理职能。行政信息管理职能主要包括宏观和微观管理两个方面：（1）行政信息宏观管理职能主要包括：统筹规划、组织协调、业务指导和监督控制职能；（2）行政信息微观管理职能主要指各政府部门内管理机构对本部门行政信息实施具体管理和开发利用工作的职能。16、行政信息采集遵循原则。（1）职能原则；（2）目的性与及时性原则；（3）真实性与可靠性原则；（4）时间上的连续性和空间上的完整性原则；（5）计划性与预见性原则。17、行政信息采集过程。（1）行政信息采集的准备阶段；（2）行政信息采集的实施阶段；（3）行政信息采集的评估阶段。18、行政信息采集的渠道与方法。（1）信息采集渠道：①行文渠道；②媒体渠道；③机构性渠道；④制度性渠道；⑤政府部门交流渠道；⑥个人渠道。（2）信息采集方法：①观察法；②调查法；③阅读法；④检索法；⑤交换、索取法；⑥与会法。19、行政信息存储的含义。（1）行政信息存储：是行政信息管理中心继加工后的重要内容或环节，指将加工处理后的行政信息按一定的规定记录在相应的信息载体上，并按一定的特征和内容性质将其组织成系统化的检索体系的过程。（2）行政信息存储包括两层含义：①将加工后的信息按一定规则记录在相应的信息载体上；②将这些信息载体按一定的特征和内容性质组成系统有序的、可供自己或他人检索的集合体。20、信息存储遵循原则：统一性原则、记录准确原则、编排有序原则、便捷性原则和安全原则。21、行政信息库构建的目标。（1）有利于实现行政信息公开和面向社会服务的原则，提高社会服务质量；（2）有利于提高行政管理能力、回应社会需求的能力，做到科学、高效的宏观管理和决策；（3）有利于对社会及时发布大量有价值的行政信息，引导企业自主走向市场，对经济发展和社会进步进行导向，减少盲目性。22、行政信息库的构建措施。47 （1）健全和完善行政信息管理的统一标准和规范，打破部门、条块分割的管理体制；（2）遵循由易到难、分布实施的原则，建立具有适应能力的政务处理系统，实现政府部门与企业、公众的互动式交流与服务，实现政府部门业务的重组和优化，建立继承系统以及方便使用的技术体系；（3）加强对行政信息库的系统运行规范管理，包括建立和完善运行规范来管理、控制信息系统的运作；（4）建立高效、可操作的行政信息质量评价体系，特别要注重可操作性和内容实用性评价。23、行政信息分级。（1）社会公开类行政信息：指依法应向社会公开的信息，根据公开程度可分为完全向社会公开的信息和依申请向特定对象公开的信息；（2）部门共享类行政信息：指根据各部门行使职能需要在政府部门间交换共享的行政信息；（3）依法专用类行政信息：指依据法律法规的规定只与本部门职能行使有关、只在本部门内部专用而不对外的行政信息。24、行政信息分类。（1）主题类行政信息；（2）行业类行政信息；（3）服务类行政信息；（4）资源形态类行政信息。25、我国行政信息公开的意义。（1）是提高科学、民主、依法执政能力和水平，构建社会主义和谐社会的必然要求；（2）是推进社会主义民主，建设法治政府的重要举措；（3）是建立行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效行政管理体制的重要内容。26、行政信息公开制度的主要内容。（1）确立和强化行政信息公开是政府部门的义务和责任；（2）采用列举式的方式，明确行政信息公开的范围；（3）确立行政信息公开的监督和保障制度。27、行政信息公开的措施。（1）及时、准确地公开政府信息，发现影响或可能影响社会稳定、扰乱社会管理秩序地虚假或不完整信息，政务部门要在其职责范围内发布准确地政府信息予以澄清；（2）建立健全行政信息发布协调机制，发布的行政信息涉及其他政府部门的，要与有关部门进行沟通、确认，保证发布的行政信息准确一致；（3）通过公报、网站、新闻发布会以及报刊、广播、电视等便于公众知晓的方式和大众传媒公开行政信息；（4）在国家档案馆、公共图书馆设置行政信息查阅场所，配备相应的设施、设备，为公众查阅、获取行政信息提供方便；（5）根据需要设立公共查阅室、资料索取点、信息公告栏、电子信息屏等场所、设施、公开行政信息；（6）编制、公布行政信息公开目录和行政信息公开指南，并及时更新。28、实现行政信息交换共享的管理措施。（1）编制行政信息交换共享目录体系，具体包括：①科学构建行政信息目录体系框架，包括资源层、目录层、服务层、应用层；②科学构建目录体系服务类型；③明确行政信息交换共享目录的具体内容。（2）健全与完善行政信息交换共享标准规范，具体包括：①信息资源相关规范；②技术平台对外服务接口规范；③前置交换环境相关规范；④交换中心环境相关规范；⑤技术平台内部各模块接口规范和编码规范。（3）健全与完善行政信息交换共享管理制度；（4）加强行政信息共享交换平台和共享库的建设。29、行政信息开发的分类及其联系。行政信息开发可分为行政信息本体开发和行政信息应用开发。（1）本体开发就是内容开发，主要是对信息本体的生产、创造、识别、搜集、整理、排序、组织、检索、加工、重组、总结和评论等活动，是以客观信息为对象的行为活动，目的是揭示信息、组织信息、评价信息，从而为利用信息做准备；本体开发可分为一次、二次和三次开发这三个相辅相成的层次。（2）应用开发是探讨将信息应用于行政管理活动的可能性、问题、途径和方法，为信息应用于行政管理建立理论模型，解决技术问题，制订实施方案，并在一定的范围内取得模型、样品、原始机样等。47 （3）本体开发担负着原材料的生产和挖掘任务，为信息应用开发提供原材料—行政信息；应用开发将行政信息转化为直接生产力，同时为本体开发反馈信息需求，提供技术条件和手段，起指导、促进本体开发的作用。30、行政信息开发评价分类。（1）开发成果质的评价：是对成果是否达到开发目标和期望价值等结果，从开发深度、使用满意度等角度进行的评价。常用评价指标包括：提高行政管理决策水平与质量、改善行政管理效率、规范行政管理行为、提高公众满意度等。（2）开发成果量的评价：是对信息开发成果从开发广度、数量等角度进行的评价。常用的评价指标包括：是否增加信息量和丰富信息内容、开发的行政信息满足公众以及行政管理需求的程度、投入与产出的比例等。（3）开发成果的社会效益评价：是对行政信息开发行为与开发成果所产生的社会效益、经济效益进行的评价。31、信息利用层次划分。根据行政信息利用的主体及其信息需求的不同，信息的利用可划分为三个层次：（1）社会利用：即行政信息进入社会生产力系统，成为一种生产力要素；（2）组织利用：即在机构组织内部根据其信息流动方式和信息需求特点划分成不同的管理层次，而不同管理层次在利用信息过程中也形成自己的特色；（3）个体利用：即公众个人利用行政信息的行为，这种行为因个人而异，但拥有共同的行政信息需求意识。32、行政信息开发与利用的关系。开发是手段，利用是目的，二者相辅相成，互相促进的辩证统一关系。开发是指对信息进行采集、加工、传输、存储、转换、分析等生成有用信息的过程以及人们智力创意活动生成信息的过程。利用时指将信息用于管理、决策、生产、学习以及文化娱乐等活动以实现信息价值的过程。开发是利用的前提，利用为开发提供动力和方向。开发是为了更好地利用；反之，用户强烈的利用欲望和行为，必将促使开发工作的进一步推进，利用是开发的延续。任何开发行为的最终目标都能在其利用过程中产生社会和经济效益。33、行政信息开发利用的框架。（P226-228）（1）机制框架（2）经济框架（3）建设工程框架（4）建设内容框架34、试述中西方国家行政信息开发利用战略以及我国行政信息开发利用过程中存在的问题。（1）西方国家行政信息开发利用战略，主要表现在以下方面：①推行市场化政策取向；②以先进的信息技术为依托，科学开发行政信息；③重点建设数据库资源，促进网络信息资源的开发；④完善行政信息政策法规，为行政信息开发创造良好环境；⑤重视信息人才开发和培养。（2）我国行政信息开发利用战略主要包括：①完善有关行政信息开发利用的政策法规；②完善管理体制，建立行政信息管理机构；③重视行政信息内容的完善和服务；④进步改进行政信息基础建设；⑤强化行政信息的标准化建设；⑥重视人才的开发利用。（3）存在问题：①网络应用平台重复建设②技术标准不统一③基层政府网络建设比较薄弱④发展不平衡，地区、部门间差别大⑤各地区、部门间未形成统一的应用平台和信息交换共享机制⑥重硬件轻软件，信息资源匮乏⑦行政信息的开发、利用、管理方面的法规滞后，未建立统一规则和标准，以及信息保密与信息安全存在潜在危险等问题。35、试述我国行政信息法制化建设。（P233-236）（1）我国行政信息管理法制化建设存在问题：①分散性②不配套性③间接性④模糊性。47 （2）行政信息管理法制建设内容：①确定信息资源法是独立法律部门地位②行政信息管理法制建设的内容框架：A行政信息管理法律制度；b行政信息机构组织管理法律制度；c行政信息安全、保密法律制度；d国际信息合作与交流法律制度。第九章政策过程与政策分析方法一、名词1、公众议程：公众关心和讨论的各种问题叫公共议程。2、制度议程/政府议程：进入决策程序并被正式提出来讨论的各种问题叫制度议程或政府议程。3、理性主义模型：即通过量化的利益计算来择优。4、渐进主义模型：更多的考虑实际条件的约束，谨慎地试探和寻找相对稳妥的途径，并允许各种试错的空间。5、政策决定：是指经由完整的法定程序，由法定的公共权力主体用自然语言表述出来并昭示公众的、关于某一特定政策问题的具有社会公共权威性的规定。6、政策资源：可等同于执行条件，是指政策执行中所必须具备的主客观条件。7、政策执行环境：是指除政策执行机构自身外的社会和自然因素的总和。8、正式评估：是指采用描述性的方式来获取关于政策运行结果方面可靠而有效地信息的一种评估方式。其主要形式包括总体评估和形成评估两种。9、非正式评估：指对评估者、评估形式和内容不做严格规定，对评估的结论也没有必须的要求，团体和个人可根据本身所掌握的情况和信息，对政策的各个方面加以分析和评价。10、内部评估：主要指政府内部行政机构的评估者对公共政策进行的评估。11、外部评估：主要是针对非政府部门，特别指政府部门以外的诸如专业的学术机构、营利性或非营利性的咨询机构、专家学者等对公共政策所进行的评估。12、事前评估：又名预评估，是在政策执行之前进行的一种可预测的评估。13、事后评估：是在政策执行完后，针对政策施行产生的效果和影响对政策进行评估。14、过程方法：是最常见的分析方法，是把公共政策的形成、决策及实施各阶段看作循环过程，它们时间密切联系。15、实体方法：实体研究方法与抽象的政策研究相对应，都是针对某一特定政策领域进行研究的方法。这种研究方法非常具体和客观，比较容易仔细地把握尽可能多的信息，因为它可以针对政策研究中的某个或某些实体展开研究，对象非常明确，所以被称为实体研究方法。16、逻辑实证方法：也称行为主义方法或科学方法，主要运用理论演绎、模型、假设验证、客观数据、比较方法和严谨的统计分析的方法，是一套非常清晰明了的操作方法。17、计量经济学方法：即公共选择理论，是以经济学理论为基础，讨论政治领域里面的“理性选择”理论。18、后实证主义方法：以价值为基础，包含更符合直觉和意识地分析方法，再结合实证研究。19、参与主义路径：由皮特·德里昂及一些学者新近提出的参与主义，与后实证主义的挑战密切相关，试图把既懂得利益，又有价值偏好的利益涉及者都纳入政策制定过程中，通过扩大参与，允许受政策影响者参与政策过程，从而实现拉斯维尔所提出的政策科学的民主。二、问答1、政策过程分为哪几个阶段？（1）政策议程建立（2）政策方案形成（3）政策决定（4）政策执行（5）政策评估。2、进入制度议程的途径。47 （1）外在发动型（2）政治动员型（3）内在发动型。3、制订政策方案必须遵循的原则。（1）信息性原则（2）系统性原则（3）预见性原则（4）灵活性原则（5）可行性原则。4、理解政策问题、搜集信息是政策形成的基本阶段，分析这个过程的好处及困境。（1）好处：①参与讨论和咨询的各方会从各自的角度和利益出发，主动承担制订方案的成本，从而降低政府的信息和时间成本；②公开讨论政策问题以及解决方案能让公众，包括政策对象更好地理解问题和相关的解决办法，有利于意见的收集和政策宣传、执行。（2）困境：①由于多元社会的高度发展，利益代表者不计其数，如果利益过于分散，那他们之间的博弈过程会非常复杂，难以形成获得普遍同意的政策方案；②由于政策参与者的积极性被高度调动起来，政策问题的利益关系会比较清晰，因此，如最终决策不能协调成功，利益受损者的行动将可能被激化，造成不稳定。5、试述政策合法化。政策合法化包含两个层次：政治正当性和政策合法化程序。（1）政治正当性包含：实质层面和心理层面。实质层面即合法性问题，是指必须在宪法架构下运作，在民主法制的国家，合法化是政策必经的历程，经立法机关合法化过程的政策，才能为过大的民众所接受，付诸实施时，才会比较顺利。心理层面则是指被统治者愿意接受统治者以及其政策的统治与约束，统治的正当性越高，则民众的服从度越高，越能得到高的政策绩效，反之则否。（2）政策合法化程序是指政策备选方案必须得到有权责的机关或个人之认可批准，才能取得合法地位。政策合法化程序也包含两个层面：一是行政机关的政策合法化；二是立法机关的政策合法化。（3）政策合法化的内容：①决策者及其权力的合法化②政策决策程序的合法化③政策内容的合法化④政策内容法律化。6、政策执行主体及其对象。（1）各级政府行政部门（2）立法与司法机构（3）中介组织（4）社区组织。7、影响政策执行的因素。（1）政策决定因素：政策的合法性、政策的合理性、政策的可行性；（2）政策资源因素：执行经费、执行人员、执行机构、执行保障；（3）政策环境因素：社会因素和自然因素。8、政策评估的类型。（1）从评估组织的活动形式上看，可将政策评估分正式与非正式评估；（2）从评估机构所处的地位上看，可将政策评估分为内部与外部评估；（3）从政策评估在政策过程中所处的阶段上看，可将政策评估分为事前与事后评估。9、简述政策分析的方法。（P251-257）（1）定性分析与定量分析；（2）专门的分析方法：①过程方法②实体方法③逻辑实证方法④计量经济学方法⑤后实证主义方法⑥参与主义路径⑦规范性描述方法⑧意识形态方法⑨历史方法。***补充：了解案例评述瞎子摸象反映的道理（P256规范性描述方法）、强迫收容遣送制度（P257历史方法）第十章政府公共关系与行政沟通、行政协调一、名词1、政府公共关系：47 特指政府在施政过程中运用传播沟通方法，促进政府与公众间相互了解、理解、信任与合作的管理活动。2、公共危机事件：是指在特定时间和地域内危机政府职能运行、社会活动和群众利益的重大事件。3、政府形象管理：是指政府为塑造和维护政府形象而采取的决策、组织、指挥和协调的行为。4、行政沟通：是指行政过程中上下级间、各部门间行政信息的传递、交流与分享。5、沟通渠道容量：指渠道能传递的信息量，或是渠道传递传播源发出信息的能力。6、渠道长度：指从传播源到对象间的距离，它是沟通所消耗的时间与速度的乘积。7、一般受众：指除政府内部工作人员外，与政府行政管理活动有关的组织和个人。8、行政协调：指行政管理过程中的协调，是行政主体为达到一定的行政目标而引导行政组织、部门、人员间建立良好协作与配合关系，以实现共同目标的行为。二、问答1、政府公共关系的含义和特征。（1）含义：政府公共关系：特指政府在施政过程中运用传播沟通方法，促进政府与公众间相互了解、理解、信任与合作的管理活动。政府公共关系（简称政府公关）是公共关系学的一般理论在政务活动中的运用。①从静态看，政府公关主义指发生在政府与公众之间的信息交流与沟通的行为与状态；②从动态看，政府公关即政府机构与社会公众间的双向传播沟通活动；③从管理角度看，政府公关是一种管理职能，即对政府组织与社会公众间的传播沟通行为与状态进行管理，或对政府组织与社会公众之间传播沟通的目标、对象、媒体、资源、过程与效果等基本要素进行管理，以提高政府的知名度和美誉度、塑造政府的良好形象，争取公众对政府工作的认同、理解和支持，最终达成政府目标。（2）特征：①主体的权威性，相比较企业、社团等公共主体，政府公关的主体更具有权威性，这种权威性来源于政府所拥有的公共权力；②对象的复杂性，政府公关的对象，即行政管理工作中信息沟通与传播的公众对象，包括内部公众和外部公众两个方面；③传播的优越性，A政府的组织传播严密有效；B政府控制着大众传播媒体，把握国内社会舆论的绝对主导权；C在网络环境下，电子政务的推行使政府网络公关成为可能。④目标的独特性，A促进公众认知；B提高政府美誉度；C政府开展公关活动的最终目的是提高社会效益，其价值追求表现为公共取向，而企业和其他许多社会组织一般都以本组织利益为取向。2、为什么说政府公关是特殊的管理职能？（1）从管理活动范围看，政府公关“一只脚站在组织内部，一只脚站在组织外部”，对外传播政府的信息，代表政府组织与公众沟通；对内表达公众意见，代表公众与政府组织沟通，有中介的特征。（2）从管理方式看，政府开展公共关系活动的主要方式和手段是运用各种传播媒体去实现政府与公众间的双向沟通，而不是单向传播甚至强制性灌输。（3）从管理内容和过程看，政府公关是对政府组织与公众间信息互动的目标、对象、媒体、资源、过程和效果进行决策、计划、组织、协调、整合、实施、控制、评估和监督。（4）从管理价值取向看，政府公关追求的是政府公众中良好的形象和信誉等无形资产，具有非物质性的特征。3、我国政府公共关系发展的动力。（1）经济市场化是政府公共关系发展的基础。市场经济要求政府职能重新定位，重构政府与其他社会组织的关系，其中最重要的是理顺政企关系。（2）政治民主化为政府公共关系的发展创造了条件。47 政府需要进行公关活动，向公众表明它以实现公民权利及其所体现的利益为目的并具足够的施政能力；让公众了解政府权力运作的正当性和适当性，使其相信政府行使权力不会侵害公民合法权益；让公众了解政府承担社会管理责任的积极性，使其相信政府行使权力的目的在于增进公民福祉；使公众意识到政府对公众的尊重和公众有能力监督和制约政府，以避免“合法性危机”。这是民主政治条件下政府公关的内在动力。（3）行政改革的突破时我国政府公共关系发展的直接动力。政府改革的目标是建立办事高效、运转协调、行为规范的行政管理体系，建设专业化的行政管理队伍，逐步构建适应社会主义市场经济体制的行政管理体制。为实现这一目标，行政改革提出许多对策性建议，这些措施在实践中的具体运用包含着政府公共政策和公共管理社会化的趋势，也显示出行政管理的新内涵。4、我国推行政府公共关系的意义。（1）有利于社会主义市场经济体制的建立与完善；（2）有利于加强社会主义民主政治建设；（3）有利于维护转型期社会秩序地稳定；（4）有利于提高政府的国际形象。5、政府公共关系的任务。（1）把握公众舆论，为政府决策提供依据。舆论是社会上相当数量的人对一定社会问题所发表的意见总和。为把握舆论动向，避免舆论的自发性和盲目性，引导舆论气氛健康发展，政府公共部门需要做大量的工作：①了解舆论②引导舆论③回应舆论④完善舆论。（2）政务公开和信息公开，满足公众知情权，争取公众了解和支持。（3）开展社会沟通，建立完善有效地沟通渠道，缩短公众与政府的距离。①从思想层次看，社会越开放，政府与人们群众的沟通越显得重要，只有树立强烈的沟通意识，才会有自觉沟通行为。②从行为层次看，要坚持开展一些卓有成效的社会沟通活动：A社会协商对话B公众咨询活动C政府机构开放接待日D推动政府上网工程建设E政府推出新行政程序赢得公众支持和认同。（4）多办实事，协调内外部关系，创造“人和”的行政环境。①从外部讲，关键是多为人民办实事，兴利除害，使群众满意。②从内部讲，主要是做公务员的信息沟通工作。6、政府公共关系实务举要。（1）民意测验。政府每项事关民生的重大决策或措施出台前，都应通过民意测验了解公众的基本态度和意见，为决策提供更充实可靠地根据。民意测验的基本步骤：①确定调查目标和方案②拟定问卷③确定调查人口总体④抽样⑤征询意见⑥整理资料数据⑦拟定调查报告。（2）信访工作。政府信访工作部门在做好人民群众来信来访工作方面，发挥重要的政府公关作用。办理来信的工作程序：①及时拆封②详细阅读③认真登记④妥善处理⑤检查监督。接待来访注意事项：①热情接待②认真听记③恰当处理④重点回访。（3）信息公开与办事公开。信息公开制度是政府公众信息传播机制的基础。政府信息公开的原则：合法、及时、真实、公正，“以公开为原则，不公开为例外”。（4）新闻发布。①建立和完善政府发言人制度②完善政府新闻发布工作的内容。（5）拓宽社会沟通渠道。①社会协商对话②公众议政活动③公众投票公决。（6）公共危机事件处理。处理危机事件时主要的公关步骤：①尽快掌握事实真相的全貌②确定对外发言人及统一新闻发布口径③加强信息交流，寻求公众支持④做好善后处理。（7）政府形象管理。政府形象的基本特征：①政府形象是整体形象与个人形象的统一②政府形象是政府自我设计形象与人民期望形象的统一③政府形象是行为事实与公关宣传的统一。政府形象管理的步骤：①形象调查②政府形象塑造③形象评估与检测。7、行政沟通的要素。（1）沟通主体：行政组织和组织化了的个人；（2）沟通内容：行政信息；（3）沟通渠道质量与选择；（4）沟通对象：首重心理与状态分析；（5）沟通效果对行政过程的影响。8、沟通内容的层次。47 （1）上层信息，多是指令性和指导性的，如命令、指示、决议、通报、通告等；（2）中层信息，指中层领导为贯彻上层指令制定的各种措施和实施办法；（3）基层信息，包含社会环境中的各种情况，如随时可能出现的问题、人民的呼声、各种批评和建议等。9、行政协调的作用。（1）有利于增强行政凝聚力；（2）有利于合理利用资源；（3）有利于提高行政效率。10、行政协调的基本原则。①坚持统筹全局②坚持分层运作③坚持动态协调④注意非平衡因素的影响。11、行政协调的主要模式。①内部协调模式②外部协调模式③纵向协调模式④横向协调模式。12、行政协调的主要方法。①主体合流法②中间数法③冷处理与热处理法④当面表态法⑤谈心法⑥跟踪处理法。第十一章行政伦理一、名词1、行政伦理：是关于调整国家公务员与社会、行政机构之间，国家公务员系统内部成员之间，以及行政机构之间相互关系的行政行为规范的总和。2、公务员：是指依法履行公职、纳入国家行政编制、由国家财政负担工资福利的工作人员。二、问答1、行政伦理的含义。（1）行政伦理：是关于调整国家公务员与社会、行政机构之间，国家公务员系统内部成员之间，以及行政机构之间相互关系的行政行为规范的总和。（2）含义：①取决于现代民族—国家中政治—行政的密切关联性，国家意志的执行和国家意念的表达有其内在的一致性，所以行政伦理在本质意义上也是一种政治伦理；②就行政主体的有机构成讲，公共行政伦理由行政组织伦理和行政人员伦理构成；③在行政伦理的规范表现形式上，行政伦理由主观伦理意识、习俗化的伦理规则和制度化伦理法则等构成。2、公共行政实践中出现的新迹象，对行政伦理研究的直接推动作用。（1）从控制导向转化为服务导向（2）从效率导向转化为公正导向（3）在工具研究中引入价值视角（4）确立合作和信任的新型整合机制（5）在治理变革上谋求德治与法治的结合。3、行政伦理的功能。（1）中介功能（2）规范与约束功能（3）教育与塑造功能（4）保证与激励功能（5）国家认同和民心凝聚功能。4、新公共行政学派关注公共组织的四个基本过程及六个理论层面。（1）四个基本过程：①分配过程②整合过程③边际交换过程④情感过程；（2）六个理论层面：①对法律的基本遵守和忠诚②对利益冲突的解决③服务方面和程序方面的公正合理④有关民主责任的伦理⑤政策制定的伦理⑥妥协和社会整合的伦理。5、行政组织伦理的基本内涵。（1）程序公正的基本准则（2）民主责任的伦理导向（3）行政组织信任。6、为什么行政组织运转与改革应与信任联系在一起？47 依靠信任，行政组织的运转才能顺畅；通过改革，使信任度得到改善，避免组织与组织、组织与成员、组织与公众之间拉开距离，从而保证社会单位之间与成员之间的相互信赖，以获得低成本高效率的组织运作绩效。相互信赖的组织伦理离不开组织的改革，这就涉及到制度安排问题。通过制度安排实现有道德的公共管理，是行政组织改革的导向性目标。要正确处理组织与个人间、道德与效率间的关系。制度安排不能见事见物不见人，只求事情成功，不考虑人的情感。要创造有道德的管理模式，需要寻求组织与个人需要间的各种平衡关系。道德与效率有相容的一面，也有不相容的一面。追求经济高效率，更好地为社会提供福利，是本身赋予道德的价值。但片面追求效率有可能忽视公平、公正的道德原则。组织改革应避免在两者之间发生偏差。7、行政人员伦理的本质特征。（1）主观与客观的统一（2）美德与功德的统一（3）自律与他律的统一。8、胡锦涛提出国家机构工作人员应履行的四条行为规范。（1）发扬民主，依法办事，坚持党的领导，人民当家作主和依法治国的有机统一，坚定不移地维护社会主义民主的制度和原则，维护社会主义法制的统一和尊严；（2）忠于祖国，一心为民，坚持国家和人民的利益高于一切，做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋，始终做人民的公仆；（3）继往开来、与时俱进，继承和弘扬中华民族的优良传统，学习和发扬我国老一辈领导人的崇高品德，永不自满，永不懈怠，开拓进取，不断前进；（4）严格律己、廉洁奉公、始终保持谦虚谨慎、艰苦奋斗的作风，为国家和人民夙兴夜寐地勤奋工作。9、公务员应履行的伦理道德义务。（1）规范遵守宪法和法律(2）按照规定的权限和程序认真履行职责，努力提高工作效率(3)全心全意为人民服务，接受人民监督(4)维护国家的安全、荣誉和利益(5)忠于职守，勤勉尽则，服从和执行上级依法作出的决定和命令(6)保守国家秘密和工作秘密(7)遵守纪律，恪守职业道德，模范遵守社会公德(8)清正廉洁，公道正派(9)法律规定的其他义务。10、行政理论的基本问题：责任及其履行。（1）主观责任与客观责任。这两个基本方面始终围绕着一个核心问题，即“如何维持公共组织中的负责任行为。”“责任”是行政伦理的关键性原则之一。*客观责任的三个层次：①公共行政人员最为直接的责任对他们组织的上级负责，贯彻上级指示，同时也要为他们的下属的行为负责；②公共行政人员要对法律、公共政策负责，行政人员必须能说明其行为与法律的意图和公共政策的意图相一致；③公共行政人员要对公民负责，洞察、理解和权衡公民的喜好、要求和其他利益。*主观责任的三个层次：①政治意识形态抉择居于主观责任的核心地位；②价值观层次；③心理层次。（2）内部控制（制度化伦理）与外部控制（制度伦理化）。与行政责任的两种类型相对应，负责任的行政行为也区分为两种控制方式，即内部控制与外部控制。*外部控制的利弊：①利：为公共行政人员的行为确立刚性标准。外部控制凸显的是行政伦理的底线原则，它是一切公职人员绝对不能突破的伦理界限。②弊：法制的普遍性必然不能解决特殊问题，职能解决一般问题。*内部控制的利弊：①利：在法律制度缺位的情况下它能发挥作用，在法律制度存在的情况下它也能发挥作用。就前者看，当法律制度缺位时，公共行政人员的内心控制仍起作用，他可以求助内心的伦理规则；就后者看，在法律制度发生作用的领域里，内部控制有助于产生一个更为负责任和更具有创新性的官僚制度。②弊：在多元化的社会中，很难就公共行政人员应取哪一种价值观的问题达成共识。11、当代中国行政伦理规范的来源。（1）历史来源（2）政治基础（3）现实动力。12、当代中国行政伦理规范的内容。（1）从私人得性转变为功德主导（2）从为民众服务发展到为公民尽责（3）从信念责任转变为职业责任（4）从廉洁的理念下落为清正廉洁的实际行为。47 第十二章行政法制一、名词1、行政法治：是行政组织结构法治、行政职权法治和行政行为法治的总称。2、行政立法：指政府行政机关为执行宪法和法律，依据宪法、法律规定的权限和程序，制定有关公共行政事务或与公共行政活动有关的事务的、有一定法律效力的规范性文件的活动。3、职权立法：指政府行政机关根据管理国家和社会各项事务的职权所进行的立法。4、授权立法：指政府行政机关根据法律的授权，或根据国家权力机关专门决议的授权，就自己职责范围外的事项制定规范性文件。5、立法权：是立法主体依法行使的制定、认可、解释、补充、修改或废止规范性文件的权力，表现为调整各类社会关系的综合性权力体系。6、行政程序：是行政主体在行政活动中由行政行为的方式、步骤、时间、顺序等要素所构成的行为过程，包括行政行为程序、行政组织程序和行政诉讼程序。7、行政行为程序：是行政组织对行政相对人实施管理活动以及行政相对人申请行政组织实施某种法定行为时所遵循的程序，是行政活动中最重要的程序。8、行政组织程序：是行政组织自身实现组织、管理、协调等内部机能的程序，是保障行政活动的顺利进行不可缺少的。9、行政诉讼程序：是作为行政活动的监督程序，在行政活动引起相对一方的异议，而由司法机关介入予以处理的程序，是对行政活动本身所产生的不良后果的预防和消除程序。二、问答1、行政法治的含义。（1）行政法治：是行政组织结构法治、行政职权法治和行政行为法治的总称。（2）行政法治的含义主要包括三个要点：行政权力的取得必须由法律设定；行政权力的形式必须依法；违法行政必须承担法律责任。2、行政管理研究的法律途径。（1）行政管理的研究途径：管理途径、政治途径、法律途径。（2）行政管理法律途径兴起的原因：①宪法和行政法对行政管理调节和规范的力度不断加大；②司法机制对行政管理的裁判作用越来越明显；③现代行政管理改革的一个重要特点，是“政府从权威的源泉和法律权威的享有者转变为市场合同的缔造者”。（3）行政管理法律途径的基本理念：①维护公众的基本权力②正当法律程序③建立畅通、有效地救济渠道。（4）行政管理法律途径的主要内容：①强调宪法层面的公正、程序、权利和平等价值②把公共部门视为能通过公正的抗辩程序来解决争端的结构形式③注重建立明确的行政管理行为准则和监督机制④把行政管理的对象看做完整和独立的个体，关心个人宪法权利和法律权利的保障⑤重视行政管理结果的合理性，不仅要求行政管理行为的主体和程序合法，还要求有利于保护行政管理相对人的合法权益和提供效率。3、我国行政立法的类型。（1）职权立法：指政府行政机关根据管理国家和社会各项事务的职权所进行的立法。（2）授权立法：指政府行政机关根据法律的授权，或根据国家权力机关专门决议的授权，就自己职责范围外的事项制定规范性文件。4、行政立法监督方式。（1）权力机关的监督（2）行政主体自身的监督（3）司法机关的监督。5、法治行政的必要性。47 （1）法治行政是法治国家的基本要求（2）法治行政是市场经济运行的基石（3）法治行政是实现公共利益的保障。6、法治政府建设的要求及原则。法治政府的含义主要体现在：合法行政、合理行政、程序正当、高效便民、诚实守信和权责统一六个方面。（1）法治政府应符合合法行政的要求（2）法治政府应符合合理行政的要求，遵循比例原则（3）法治政府应符合程序正当的要求，遵循正当程序原则（4）法治政府应符合高效便民的要求（5）法治政府应符合诚实守信的要求，保护行政相对人的利益（6）法治政府应当符合权责统一的要求。7、法治行政的原则。（1）法律优先原则（2）程序公开原则（3）权力监督原则（4）法律救济原则。8、法治行政建设的目标。（1）完善依法行政体制（2）加强依法行政主体建设（3）完善行政法律制度（4）强化法律实施和科学决策（5）强化行政权力监督。9、我国行政管理法制化的主要内容。（1）行政法治意识地培养：①法律至上意识②服务意识③责任意识。在观念上实现三个转变：①在人民和政府关系认识上，注意向公民权利和政府责任转变②在法治理念上，注重向依法规范和制约行政权转变③在责任意识上，注意向强化政府责任转变。（2）行政组织法治（3）行政职权法治，应从三个方面规范：①职权立法②执行管理③行政监督。（4）行政程序法治。***行政立法的权力配置（P331-346）请认为有需要的同学自己翻阅整理，本版本未整理。第十三章行政监督一、名词1、行政监督：指各类监督主体依法对政府行政机关及其工作人员行使行政权力行为是否合法、合理所实施的检察和督导活动。2、行政权力：是行政管理主体管理公共事务所享有的合法资格和相应的强制力、约束力，它是由社会共同需要产生的、目的在维护公共利益和维持、调整与管理整个社会生活的基本秩序。3、分权制衡理论：也称权力制约论，它是西方国家的立法、行政和司法三种权力各自独立又相互制约和均衡的理论。4、人民主权理论：是西方思想家基于社会契约论和主权论提出的民主理论，是近代西方政治发展史上一个重要的理论成果，认为人民拥有主权，国家的权力源于人民权力的让渡，因此，人民对国家有天然监督权。5、行政监督体系：指具有法定监督权的多元监督主体在对政府行政机关及其工作人员进行监督时的任务和权限划分体系。6、自由裁量权：指行政部门及其工作人员在法律、法规、规章规定的范围内依立法目的和公正合理原则自行判断行为的条件、自行选择行为方式和自由作出相应决定的权力。7、行政管理内部监督：指上级行政机关对下级行政机关、专门行政监督机关对一半行政管理机关以及行政部门对工作人员进行的监督，它是行政管理系统内部建立的检查、监督等自我约束、制衡等自体监督体系。8、一般监督：指基于组织层级和隶属关系，上下级行政管理机关间、同级行政管理机关间以及行政管理机关对其自身或公务员进行的监督活动。9、专门监督：指在行政管理主体内部设专门监督机关，即专门监察机关实行的监察活动。47 10、行政复议：指行政相对人认为行政主体的具体行政行为侵犯其合法权益而依法向行政复议机关提出复查该具体行政行为的申请，行政复议机关依法定程序对被申请的具体行政行为的合法性、适当性进行审查并作出行政复议决定的一种行政监督法律制度。11、特种监督：指行政管理主体内部依法实行的针对某种专门的行政管理活动进行的专业性监督。12、行政管理外部监督：指行政管理组织外的各种监督主体对行政机关及其工作人员的管理活动所进行的多渠道的、多种形式的异体监督。13、权力机关监督：指国家立法机关对行政管理机构及其活动实施的监督，是有法律效力的最高层次的异体监督。14、司法机关监督：指司法机关作为监督主体对机构及其活动实施的强制性监督活动。15、社会监督：指由各社会组织和团体及公民作为监督主体对行政机关及其活动实施广泛监督活动。16、行政监督机制：指由行政监督的主体、对象、内容、程序、方式、手段等要素构成一体，以及各要素间相互依存、相互制约和相互作用的关系。二、问答1、行政权力制约的基本理论。（1）分权制衡理论：以权力制约权力(2)人民主权理论：以权利制约权力(3)社会契约论：以道德制约权力。2、行政监督的内容。（1）监督决策是否科学、合法（2）监督行政管理行为是否合法、合理（3）监督行政部门及其工作人员是否廉洁勤政、不滥用权力（4）监督自由裁量权是否被违规滥用。3、行政管理内部监督体系的优势和特点。（1）监督内容更全面（2）监督方式更具多样性（3）监督程序更具时效性。4、中国行政管理内部监督体系的基本形式。（1）一般监督：指基于组织层级和隶属关系，上下级行政管理机关间、同级行政管理机关间以及行政管理机关对其自身或公务员进行的监督活动。（2）专门监督：指在行政管理主体内部设专门监督机关，即专门监察机关实行的监察活动。（3）行政复议：指行政相对人认为行政主体的具体行政行为侵犯其合法权益而依法向行政复议机关提出复查该具体行政行为的申请，行政复议机关依法定程序对被申请的具体行政行为的合法性、适当性进行审查并作出行政复议决定的一种行政监督法律制度。（4）特种监督：指行政管理主体内部依法实行的针对某种专门的行政管理活动进行的专业性监督。5、行政监察形式及权限。（1）行政监察形式：①检查监督执法情况②受理控告和检举③调查处理违纪行为④受理申诉。（2）行政监察权限：①检查监察对象贯彻执行国家政策、法规情况，查处违法行为②受理对监督客体违法、违纪行为的申诉和控告③审议本级政府任命人员的纪律处分事项④教育监察对象遵纪守法⑤制定、颁布监察工作相关规章、命令和指示。6、审计监督形式及权限。（1）审计监督形式：①审计本级政府各职能部门和下级政府预算的执行情况和决算以及预算外资金的管理和使用情况②审计监督中国人民银行的财务收支情况③审计监督国家建设项目预算的执行情况和决算④审计监督政府部门管理的和社会团体受政府委托管理的社会保障基金、社会捐赠资金及其他有关基金、资金的财务收支情况⑤审计监督行政管理机关接受的国际组织和国外政府援助、贷款项目的财务收支情况⑥其他法律法规规定的应当进行审计的行政管理机关财政、财务收支情况。（2）审计监督权限：①调查权②强制权③建议权④47 出具审计意见与作出审计决定权。7、行政管理外部监督体系的形式。（1）权力机关监督：指国家立法机关对行政管理机构及其活动实施的监督，是有法律效力的最高层次的异体监督。（2）司法机关监督：指司法机关作为监督主体对机构及其活动实施的强制性监督活动。（3）政党监督（4）社会监督：指由各社会组织和团体及公民作为监督主体对行政机关及其活动实施广泛监督活动。8、我国司法监督的具体方式。我国司法机关指人民法院和人民检察院。（1）人民法院监督的具体方式：①对刑事案件进行审理和判决，依法追究行政管理主体及其工作人员在刑法案件所应负的违法、侵权的刑事责任②对民事案件进行审理和判决，依法追究行政管理主体及其工作人员在民事活动中所应负的违法、侵权的刑事责任③对行政案件进行审理和判决，依法追究行政管理主体及其工作人员在行政活动中所应负的违法、侵权的刑事责任，保证行政工作的公正合法进行④通过司法建议通知书、司法建议书等形式，向有关机构及其主管部门提出改进工作的意见和建议。（2）检察机关监督的具体方式：①对行政管理中触犯刑法的管理主体及其工作负责人进行批捕和提起诉讼，以此来实行监督②对利用职权徇私舞弊、贪污受贿、失职渎职以及重大责任事故之类的案件进行调查、批捕和提起诉讼，履行监督职能③依法监督刑事案件的判决、判决的执行以及监狱、看守所、劳改教育机关的行为是否公正合法④对专门负责侦查的公安机关的侦查活动的过程进行监督，保证侦查工作的合法性与公正性。9、我国政党监督。我国政党通过三个方面进行监督：（1）通过制定正确的路线、方针和政策来规定行政活动的方向（2）通过党的纪检机关检查处理组织中党员的违法违纪行为（3）通过对政党的教育，促进和保证公共组织中的公务人员依法办事，自觉履行党的义务和职责，充分发挥党员先锋模范作用。10、社会监督的内容。（1）社会团体的监督：①群众性组织②行业性组织③公益性组织（2）公民的监督：①信访②人民代表向行政管理机构提出批评、建议③向人民法院提出诉讼（3）社会舆论监督。11、我国行政监督机制存在的问题。（1）监督机构内在动力不足（2）监督体系设置不合理（3）法律制度不健全，监督缺乏可操作性（4）权力机关监督的实际效力比较小（5）新闻舆论和公民监督的实际效力弱。12、完善我国行政监督机制的措施。（1）强化监督机构的动力机制（2）建立行政监督体系的协调机制（3）健全和完善行政监督法律机制（4）强化人大监督机制（5）完善新闻舆论和公民监督制约机制。第十四章公共危机管理一、名词1、公共危机：是严重威胁与危害社会公共利益，并引发社会混乱和公众恐慌，需要以政府为主体的公共部门介入，运用公共权力、公共政策和公共资源紧急应对和处理的危险境况和非常态势。2、公共危机管理：指以政府为主体的公共部门运用公共权力、整合公共资源，有效预防、处理和消弭公共危机的一种动态的、全方位的管理过程。3、公共危机管理的议题管理：指政府通过议题管理来做好公共危机的应对工作，重点在危机前的预防。47 4、风险管理：是运用系统的方式，确认、分析、评价、处理、监控风险的过程。5、议题和风险的“可能性”和“冲击度”：“可行性”指议题和风险演变成危害组织事件的机率有多大；“冲击度”：指议题和风险影响组织运营或造成之伤害的强度。6、危机决策：是指当组织遇到某种紧急事件或处于某种紧急态势时，为限制危机所带来的危害，在有限的时间、信息、人力资源等约束条件下，打破常规，以尽快的速度作出反应。7、公共危机决策主体：是为避免和应对公共危机而履行决策职责、参与决策过程的特定个人和组织机构。8、公共危机决策制度：是指导和规范决策主体的危机决策行为的一系列法律制度。9、公共危机的善后管理：指公共危机的紧急情况被控制后，作为危机应对者，以及政府为主体的公共部门致力于危机后的恢复工作，尽快消弭危机带来的损害，将社会财产、基础设施、社会秩序和社会心理恢复正常状态。二、问答1、威廉·班尼特的形象修复理论（五种战略及14中战术）。P394表格5种战略14种战术否认2：简单否认、转移视线逃避责任4：不可能性、刺激、偶发性、良好意图减少敌意6：最小化、区分、超脱、反击、补偿修正行动这种战略通过制定相关法律、规定来减少以后类似事件的发生。自责2：道歉、忏悔2、托马斯·伯克兰的焦点事件理论。理论基础建立在议程设置功能和对危机事件的公共政策运用上，认为那些“突然发生的、不可预知的事件”在促进公共政策讨论方面起重要作用。伯克兰所指的焦点事件有两种主要类型：一种是常规性的焦点事件，另一种是新型的事件。对于第一种事件，如全社会都一致认为事件是因为不可抗力产生的，那么人们的注意力往往就会集中在“我们能够帮助受害者做些什么”这样的焦点上；第二种类型的新型焦点事件上，人们更关心的是事故的责任人。3、库姆斯的情境危机理论（SCCT）。ACCT吸收了其他学者对危机情境和危机分类的研究，首次将情境理论与危机类型的研究结合起来，提出应针对不同危机类型选取相应的危机战略。情境危机理论是建立在这样一个假设上：组织的声誉会受到危机的威胁，通过评估危机情境，并根据该情境选择危机应对战略，能够在最大程度上保护组织声誉。他提出一个危机情境模式有五个变量：组织内在控制程度、危机中组织承担的责任、组织的声誉和形象、危机的严重程度、组织的发展史（包含危机史和关系史）。4、牛文元的社会燃烧理论。这是牛文元在《社会燃烧理论与中国社会安全预警系统》中提出的。他认为公共危机的发生实际上是社会系统由有序向无序发展，从高秩序向低秩序退化，从初始状态量变到以后质变，最终爆发突发性危机事件的过程。它是在系统理论基础之上，把社会系统的有序与无序、平衡与失衡、稳定与暴乱，同自然界的燃烧现象进行形象类比，将社会组织/系统的稳定状况纳入严格的理论体系和统计体系—“社会稳定预警系统”中。5、公共危机的分类。（1）根据公共危机产生的诱因：外生型危机、内生型危机、内外双生型危机（2）根据公共危机发生领域：政治性危机、社会性危机、宏观经济性危机、生产性危机、自然性危机（3）根据公共危机中主体的态度：利益一致型、利益冲突型（4）根据公共危机状态复杂程度、性质和控制的可能性：结构良好地、结构不良的。47 6、突发公共事件的类型划分：自然灾害、灾难事故、突发公共卫生事件、突发社会安全事件、经济危机。7、公共危机的分级：按各类突发公共事件的性质、严重程度、可控性、影响范围等因素，可分为四级：即Ⅰ级（特别重大）、Ⅱ级（重大）、Ⅲ级（较大）、Ⅳ级（一般），依此用红色、橙色、黄色和蓝色表示。8、公共危机的分期。（1）史蒂文·芬克提出危机的四阶段论：危机潜伏期、危机突发期、危机蔓延期、危机解决期。（2）；罗伯特·希斯从应对策略的角度出发，将危机分为四个阶段：即4R模型，分别是缩减、预备、反应、恢复。（3）密特洛夫五阶段模型：信号侦测阶段、准备和预防阶段、损失控制阶段、恢复阶段、学习阶段。（4）中国学者薛澜、钟开斌将突发公共事件总体上分为预警期、爆发期、缓解期、善后四个阶段。9、公共危机管理的重要性和必要性。（1）我国正面临公共危机频发的威胁。①从社会发展角度看，经过近30年的改革开放，中国经济已进入“黄金发展期”，也进入一个危机频发期；②从自然角度分析，中国是世界上受自然灾害影响最为严重的国家之一，灾害种类多、发生频度高、灾害损失严重；③从事故灾难角度，中国安全生产形势严峻，安全事故频繁；④从公共卫生角度，近年来中国内地食源性疾病、严重职业病危害对健康的危害呈上升趋势，食品卫生、职业卫生等公共卫生形势依然严峻；⑤从社会安全角度分析，我国目前正进入社会发展的关键阶段，既是关键发展期，又是矛盾凸显期。人民内部矛盾出现一些值得重视的新问题，如果处置失当，有可能出现社会危机。（2）我国公共危机管理有待完善。①公共危机管理体制不够完善②公共危机管理机制也有待进步完善③公众的危机意识同样有待提高，心理承受风险能力与自救与互救能力都需要加强。10、公共危机管理的体制。（1）公共危机管理的领导体制。①公共危机管理的统一指挥体制②公共危机管理的政府职能划分③公共危机管理的责任制度④公共危机管理的监督制度。（2）公共危机管理的职能与机构。①公共危机管理系统的组成及各机构的主要职能，包括协调、促进公共危机相关立法；建立预警机制、决策机制、应急处理机制、信息管理与新闻发布机制、善后机制。②公共危机管理的机构设置：A最高行政领导机构是国务院，必要时派出国务院工作组指导有关工作；B县级以上地方各级人民政府按分级负责的原则成为应对工作的行政领导机关。11、公共危机管理的机制。（1）公共危机的预警机制①研究取向：议题管理、风险管理、关系管理。②通过议题管理做好危机预警工作的做法有三种：A进行环境监测，搜寻外界的趋势变化或大众对组织的态度等足以在未来影响组织的各项不利因素后进行分类与分析B针对所搜寻的各类议题进一步搜集相关资料，尤其对潜在危机因素，更要仔细分析和评估爆发的可能性及威胁性C规划管理策略，重点在防范此类危机的发生。③建立、完善公共危机预警机制包括以下内容：A制定、健全相关的法律法规B制订、健全预案体系C进行信息检测与分析D完善各项基本资源储备E加强公共危机应对的培训。（2）公共危机的决策机制①公共危机决策遵循原则：A权力集中原则B结果优先原则C短期目标优先原则D强制原则E勇于承担风险原则。②公共危机决策三要素：问题确认、目标排序、方案评估与选择。47 （3）公共危机的应对机制①公共危机应对的工作流程：A建立应急处理小组，作为突发公共事件处理的领导和协调机构B迅速调查情况和收集信息，作为应对决策的基础C综合分析、果断决策、有序应对、控制和隔离。②公共危机应对机制的基本内容：A信息报告B先期处置C应急响应D指挥与协调E应急结束。（4）公共危机的新闻发布机制①重要性：A信息化社会的必然要求B妥善处理公共危机的必然要求C公众知情权的满足。②公共危机新闻发布原则：A三T原则：以我为主提供情况、提供全部情况、尽快提供情况B信息梯度发布原则：信息数量梯度分布、发言人级别由高到低、信息内容先主后次。③公共危机新闻发布方式：A新闻通稿B新闻发布会C电视、电话、网络连线采访D官方网站E电话回复。④公共危机新闻发布机制的基本内容：公共危机的新闻发布机制可分三个阶段，即危机潜伏期、危机爆发期与延缓期、危机善后期。（5）公共危机的善后机制。内容：恢复与重建、调查与评估、学习与改进。第十五章办公室管理与后勤管理一、名词1、办公室管理：是行政流程的综合性管理，有较强的协调性、中枢性和业务性。2、后勤管理：是行政组织的物质性资源供给与配置管理，有较强的保证性、服务性和社会性。3、办公自动化：是应用计算机技术、通信技术、系统科学和行为科学等先进科学技术，不断使人们的部分办公业务借助于各种办公设备，并由这些办公设备与办公人员构成服务于某种目标的人机信息系统。二、问答1、办公室工作的性质。服务性、辅助性、执行性、管理性、政策性和协调性。2、办公室工作的基本任务。（1）日常性工作：公文处理、会议工作、信息处理、机关事务管理、印章管理、文书档案工作、信访工作、机要保密工作、公关工作；（2）综合协调工作：工作任务的协调、管理事务的协调、领导关系的协调（3）辅助决策工作：信息准备、提供方案、承担决策事务、协助实施和检查。3、办公室管理的科学化。（1）办公室管理的科学化主要包括办公室管理的规范化和制度化。（2）办公室管理的规范化：公文撰写规范化、公文处理规范化、会议安排规范化、接待工作规范化、办事程序规范化。（3）办公室管理的制度化，办公室工作的主要规章制度有：岗位责任制、公文处理办法、会议制度、接待制度。4、办公自动化系统的构成。办公自动化系统的构成主要包括三个层次：事务型OA系统、信息管理型OA系统、决策支持型OA系统。5、办公自动化对办公室管理的要求：人员素质、管理手段、管理媒体。6、后勤管理的重要意义和主要内容。（1）意义：①后勤工作是其他部门工作的基本条件②后勤管理是提高行政效率的重要条件47 ③后勤管理是维护职工利益的需要④后勤管理改革具有重大的现实意义。（2）主要内容：①物资管理：日常管理、使用与维护保养管理、检查与检修管理、物资设备的改造与更新②财务管理③生活后勤管理：房产管理、食堂管理、环境管理④服务后勤管理：车辆管理、水电管理、医疗卫生管理⑤接待工作管理。7、后勤管理体制改革的必要性。（1）适应社会主义市场经济体制的要求①后勤资源配置市场化②经济利益市场化③管理方式市场化（2）符合行政体制的发展①精简机构②职能转变③高效行政（3）满足后勤发展的需要。8、后勤管理体制改革的内容。（1）规范后勤行政管理职能（2）进一步明确机关服务中心的性质和任务（3）建立和完善结算制度（4）加强机关服务中心的资产与财务管理（5）转换机关服务中心管理机制（6）打破界限、推动联合。9、后勤管理体制改革的目的。（1）实现机关后勤服务社会化。后勤服务社会化的实质，是在社会主义市场经济体制下，后勤服务经营单位的企业化、经营内容的商品化、经营管理的行业化。实现后勤服务社会化的标志：①市场交换方式取代供给制模式②资产所有多元化③经营方式多样化④职工收入分配市场化。（2）实现后勤行政管理职能与服务职能相分离。意义：①有利于行政机构改革②有利于后勤服务单位提高活力③有利于对后勤服务实行行业性规范管理。要求：①理顺关系②循序渐进③宗旨不变④合理分流。（3）实现后勤管理科学化。作用：①是后勤服务社会化的必要条件②是后勤事业发展的重要保证③是后勤劳动市场化的有效保障。要求：①按客观规律办事②总结与借鉴③提高后勤管理队伍素质。第十六章政府绩效管理（***）一、名词1、政府绩效管理：是一个包含绩效计划与实施、绩效考核、绩效反馈与改进等环节的系统过程，强调通过持续开放的沟通形成组织目标，并推动团队和个人达成目标。2、政府绩效：是指政府在管理社会公共事务、提供公共服务过程取得的成绩和效益。政府部门的绩效概念包含三方面的内容：公共行政的成本、公共行政的产出与效益、公共行政成本与效益的比较。3、公共行政成本：指的是行政活动中消耗的人力、物力、财力、信息、空间、时间、权威、信誉等各种有形与无形资源的总称。公共行政成本包括两方面：有效成本和无效成本。4、公共行政的产出与效益：产出指公共行政活动所形成的结果，它可能是有形的，也可能是无形的，这是行政绩效难以精确测量的重要原因；效益是指政府部门的产出对社会所产生的影响。5、绩效计划：是将个人目标、部门或团队目标与组织目标结合起来的目标确定过程，是绩效管理的起点。6、绩效沟通：是一个管理者与员工双方追踪进展情况、找到影响绩效障碍以及得到使双方成功所需要信息的过程。这些信息包括工作进展情况、潜在的障碍和问题、可能的解决措施以及管理者如何才能帮助员工等。绩效沟通的方式分正式与非正式两种。7、绩效信息的收集和分析：指系统收集有关员工、工作活动和组织等方面的绩效信息并对此进行科学分析。8、SMART原则：47 这一原则在英美等政府绩效管理相当成熟的国家被普遍使用。S-specific要求绩效指标应该是具体的、明确的、切中目标的；M-measurable要求绩效指标最终是可衡量的、可评价的，能够形成数量指标或行为强度指标，验证这些绩效指标的数据或者信息是可以获得的；A-achievable要求绩效指标在付出努力的情况下是能够实现的，避免设立过高或过低的目标；R-realistic要求绩效指标是现实的，可以证明和观察；T-timebound要求绩效指标具有时效性，注重完成绩效指标的特定期限。9、关键绩效指标KPI：是用于考核和管理被评估者绩效的可量化的标准体系。10、平衡计分法（BSC）：是由哈佛学院教授罗伯特·卡普兰创立，它有绩效考核功能的管理系统。主要功能在实现内部过程和外部产出间的反馈循环，使组织发展战略落实为行为，从而能持续改善战略绩效，实现组织目标。11、绩效合约：是一种正式的书面约定，它将管理者和员工双方讨论的结果列为具体的条目记录下来，既有助于员工清楚自己要完成的任务有哪些，又有助于管理者在绩效周期结束时来对员工绩效进行评估。12、绩效导入：就是进行绩效培训，为能保证绩效的持续改进，必须通过培训使管理者和员工具备相应的能力。13、绩效实施：制定绩效计划后，员工就开始按计划工作，即绩效实施。14、绩效考核：是根据事先确定的绩效指标，对政府管理过程中投入、产出、中期成果和最终成果所反映的绩效进行评定和划分等级。它包括组织绩效考核和个人绩效考核。二、问答1、政府绩效包含内容。（1）公共行政的成本（有效成本、无效成本）（2）公共行政的产出与效益（3）公共行政成本与收益比较。2、公共行政的效益类型。①根据时间跨度，可分为近期、中期和远期效益；②根据内容和范围可分为经济、政治和社会效益；③根据效益的方向可分为正面和负面效益；④根据人们的认知程度可分为显性和隐形效益。3、政府绩效管理的功能：绩效计划与实施；绩效考核；绩效反馈与改进。4、组织绩效管理的意义。（1）绩效管理为公共管理新模式提供了支撑；（2）绩效管理有利于政府部门形成竞争机制；（3）绩效管理为公共行政提供了一种管理工具。5、政府绩效管理的特征。（1）政府绩效管理的目的在于，通过奖惩机制强调政府的责任意识和危机意识，根据评估结果进行奖惩，促进政府效能建设，不断提高政府在经济、效率、效果和公平方面的绩效，以塑造服务民众、使民众满意的高效政府。（2）政府绩效管理强调外部评价，对公民负责，这是由于其目标的公共性决定的。只有公众对政府提供的公共产品和服务满意时，政府管理才产生真正的绩效。公众对政府部门的满意程度，是衡量政府绩效的终极标准。（3）政府绩效管理具有合理、精细的指标设计，能较好的满足不同民众的多方面要求。要塑造一个现代的顾客导向型的政府，必须综合各方面的要求设计一套符合大多数公民根本利益的考核体指标，有效地促进公共服务品质的提升。（4）政府绩效评估过程中要吸引广泛的公民参与。发达公家绩效评估中的公民参与既表现在“顾客“导向的绩效指标设计和多样化的公民满意度调查，又表现为民间组织对政府部门绩效的独立评价和审视。（5）企业绩效评估的一般原则是“目标导向”、“结果为本”，但是由于政府管理活动往往是涉及全局性、宏观性的领域，如果过分关注结果而放松对过程的监控，可能出现严重的结果，因此，政府绩效管理必须加强事前、事中监督，在注重结果的同时更注重管理过程的有效性。（6）政府绩效管理要兼顾组织和跟人绩效的双重要求。6、政府绩效管理的价值标准。47 （1）经济经济指标一般指组织投入到管理项目中的资源量。经济指标关心的是投入，以及如何使投入以最经济的途径使用。经济指标要求的是以尽可能低的投入或成本，提供与维持既定数量和质量的公共产品与服务。（2）效率效率可简单的理解为投入与产出的比例关系，效率关心的是手段问题，而这种手段经常以货币方式体现。可分为两种类型，生产效率：指生产或提供服务的平均成本；配置效率：指组织所提供的产品或服务是否能满足不同偏好。（3）效能效能指公共服务符合政策目标的程度，通常是将实际成果与原定的预期成果进行比较。可分为两种类型：社会效能：包括两方面，一是政府部门制定的目标和采用的手段是否体现国家意志，是否代表广大人民的利益，二是政府部门实现目标的能力，即目标完成的程度和速度；群体效能，着眼于集体功能的发挥是否符合组织的目的，组织内部的运行机制是否合理。（4）公平公平作为衡量绩效的标准，关心的主要问题在于“接受服务的团体或个人是否都享受到了公平的待遇，需要特别照顾的弱势群体是否得到更多的社会照顾”。但公平的价值标准在市场机制中难以界定，在现实中也较难测量。（5）民主政府绩效管理要考虑民众对政府的效率是否满意考察政府所做的工作在多大程度上满足了社会和公众的需要，民主作为衡量绩效的标准，关心的主要问题在于“公民参与的程度有多高，政府是否接受了民众的监督，使公民意志和利益能够及时体现在行政过程中”。公民参与以为着公民可以以社会的主人和服务对象的角色对政府绩效提出要求，协助和监督政府部门对其开支、行动和承诺负责，帮助政府机构界定重要问题议程，提出解决方案，判断目标是否达成。7、政府部门绩效计划主要围绕哪些方面进行？①确定政府部门的战略目标②将战略目标分解为具体的任务或目标，落实到各个岗位上③绩效计划中的沟通和参与。8、绩效实施与过程管理主要包括两方面：一是持续的绩效沟通；二是对员工数据、资料等绩效信息的收集与分析。9、与绩效有关的信息主要包括：①目标和标准达到或未达到的情况；②员工因工作或其他行为受表扬或批评的情况；③证明工作绩效突出或低下所需要的具体依据；④对管理者或员工找出问题有帮助的数据；⑤管理者同员工就绩效问题进行谈话的记录等。10、绩效考核指标体系。（1）业绩指标，主要包括公共服务的数量和质量；公共管理目标实现的情况；政策制定水平与实施效果；公共管理的效益；公民对公共管理和公共服务的满意程度。（2）效率指标，通常包括提供公共服务与产品的单位成本、服务与产品的数目、公共政策执行的开支、政府部门的办公物品损耗费用等。（3）效能指标，效能：指公共管理活动对目标团体的状态或行为改变的影响程度。政府部门效能可从两方面考核：行为的合理化水平；政府机关效能。政府机关效能主要包括是否有合理而完善的制度；是否依法行政；是否推行政务公开；是否提高办事效率；是否提供使公众满意的优质服务。（4）成本指标：主要包括政府部门占用的人力、物力和财力；政府部门的支出。11、个体绩效考核的技术/方法。（1）自我报告法，即利用书面形式对自己的工作进行总结及考核的一种方法。这种方法适应于管理人员或高层领导的自我考核，并且测评的人数不宜太多。（2）业绩评定表法，根据限定的因素对员工进行考评，是被广泛采用的考评方法。这个方法主要是在等级表上对业绩的好坏判断作记录。47 （3）因素考核法，即将一定的分数按权重分配给各项绩效考核指标，使每项绩效考核指标都有考核尺度，然后根据被考核者的实际表现在各考核因素上平分，最后汇总得出的总分，就是被考核者的考核结果。（4）工作标准法，即制定工作标准或劳动定额，然后把员工的工作与工作标准相比较，找出差距，以考核员工绩效。（5）面谈考核法（6）个人绩效合约，根据组织绩效目标自上而下的层层分解确定不同员工的主要绩效范围，然后设定相应的绩效目标并确定具体的考核目标。员工在与直接上级进行沟通后签订个人绩效合约。员工的直接上级负责监督绩效合约的完成，并负责根据绩效合约的具体要求对员工进行绩效考核。（7）行为等级评定法，即把行为考核与评级量表结合，用量表对绩效做出评级，并以关键行为事件为根据，对量表值做出定位。（8）360度考核法，由直接上级、下级、同事和服务对象对个体进行多层次、多维度的评价，可以综合不同评价者的意见，得出全面、公正的评价。12、关键绩效指标法KPI的含义。关键绩效指标KPI：是用于考核和管理被评估者绩效的可量化的标准体系。有三层含义：（1）关键绩效指标是一个标准化的体系，它必须是可量化的；（2）关键绩效指标体现对组织战略目标有增值作用的绩效指标，基于关键绩效指标对绩效进行管理，就可以保证真正对组织有贡献的行为受到鼓励；（3）关键绩效指标是进行绩效沟通的基石，它是连接个体绩效与组织战略目标的桥梁，通过在关键绩效指标上达成的承诺，员工与管理人员就可以进行工作期望、工作表现和未来发展等方面的沟通。13、建立关键业绩指标体系应遵循的原则。（1）目标导向原则（2）注重工作质量原则（3）可操作性原则（4）强调输入和输出的控制（5）指标一般应比较稳定（6）关键指标应简单明了，容易被执行者理解和接受。14、关键业绩指标法在政府部门实际操作中的弱点。（1）它虽然正确强调了战略的成功实施必须有一套与战略实施紧密相关的关键业绩指标来保证，但没有进一步将绩效目标分解到组织的基层管理及操作人员（2）关键业绩指标没能提供一套完整的对操作具有指导意义的指标框架体系（3）政府部门的产出难以量化，在进入市场的交易体系后难以形成一个反应其生产机会成本的货币价格，要精确算出投入产出比并不容易，这就带来对相关指标进行准确量化的技术上的难度。15、设计基于关键绩效指标体系的绩效考核体系步骤。（1）确定绩效产出；（2）建立考核指标（3）审核KPI指标（4）实施考核并反馈。16、平衡计分法设置的四个关键管理层面及其关系。（1）平衡计分法设置的四个关键管理层面：财务层面：由营业收入成长与组合、成本下降生产力提高、资产利用投资策略等指标构成；顾客层面：由市场占有率、顾客延续率、顾客争取率、顾客满意度及顾客获利率等五大核心指标构成；企业内部流程层面：可分解为创新、运营、售后服务等三大流程；学习与成长层面：包括企业通过增强员工潜力、信息处理能力、明确权责和目标来提升员工满意度、员工留职率及员工生产力。（2）内在关系：学习与成长解决企业长期生命力问题，是提高企业内部战略管理素质与能力的基础；企业通过管理能力的提高为客户提供更大的价值；客户的满意导致企业良好的财务效益。以此为基础，从四个层面出发设计的各项考核指标在逻辑上紧密相承，保持了组织管理所需要的动态平衡。平衡的过程也就是通过关键因素的合理性整合，不断提升系统有效性的过程。17、绩效反馈的作用。47 （1）使员工了解自己在本绩效周期内的业绩是否达到所定目标、行为态度是否合格，与管理者达成对考核结果一致的看法；（2）探讨绩效未合格的原因所在并制定绩效改进计划；（3）管理者可以在绩效反馈中向员工传递组织的期望；（4）管理者和员工双方对下一个绩效周期的目标进行协商，形成个人绩效合约。18、政府绩效改进的过程。（1）分析组织绩效改进要素，确定期望绩效与实际绩效，找出两者间的差距，分析差距原因；（2）要针对存在的问题制订合理的绩效改进方案，并确保其能够有效地实施；（3）通过对绩效改进过程和产生的结果进行评估，分析绩效改进方案的实施效果。19、绩效改进和导入主要包括哪些内容？（1）绩效沟通，是绩效改进和导入的前提。（2）设定绩效改进目标。政府部门的公共性决定它要对公众负责，所以与公民满意度相关的绩效改进目标处于优先地位。（3）设定能力发展目标。能力发展目标：是指那些与员工工作效率和提供服务能力有关的目标。（4）绩效改进和导入方案的制订与实施。20、中国政府绩效管理的现状。（1）现状分析，目前我国政府绩效管理的应用主要分为三种类型：①普遍性的政府机关绩效管理②具体行业的组织绩效评估③专项绩效评估。（2）存在的主要问题①绩效目标的制定存在问题②绩效指标的设定存在问题③绩效考核中存在问题④绩效管理重评估，轻过程⑤绩效管理缺乏统一的法律、法规和相关政策作为法定依据。21、中国政府绩效管理问题的原因分析。（1）政府的产出难以量化（2）公共行政价值取向的多元性（3）绩效管理项目的复杂性（4）绩效指标制定困难（5）政府部门信息收集和处理困难。22、中国政府绩效管理的优化。（1）建立完善的政府绩效管理体系（2）加强绩效管理立法工作（3）完善公民参与机制（4）建立健全合理的评估体制（5）完善绩效数据收集系统和建设信息公开的电子政府。第十七章行政改革与发展一、名词1、行政改革：是指国家行政机关为适应内外环境的变化，对行政管理的诸方面因素进行的调整和变革。二、问答1、行政改革的基本类型和基本方式。（1）基本类型：①调试型改革：指发达国家在原有的政治、经济框架范围内的适应性改革。②转轨型改革：指实行计划经济体制国家向市场经济体制转变中的行政变革。③发展型改革：指欠发达的第三世界国家的改革。（2）基本方式：①突变式改革：指在较短期内，对行政体制进行大幅度调整和变革，能迅速改革、改变旧体制，但阻力和风险较大。②渐进式改革：指用较长时间对行行政体制各方面进行逐步阶段性的调整和变革，较为稳妥，进程性对缓慢。2、行政改革的必然性。47 （1）行政改革是适应时代发展和应对全球化挑战的必然要求（2）行政改革是促进社会经济发展和加强政府自身管理的需要（3）行政改革是适应当代科技发展、实现行政管理科学化和现代化的需要。3、当代西方国家行政改革的基本趋势。（1）优化政府职能①国有企业私营化，将部分国有企业或资产卖给私人经营。②公共服务市场化，具体途径有：合同出租、以私补公、授权社区。③政府业务合同化，各国政府普遍重视计划手段与经济手段、法律手段的综合利用。（2）重组政府机构（3）改革公务员制度①精简人员，加强公务员定员管理②放松规制，实行柔性化管理（4）改革社会福利制度，完善社会政策（5）促进第三部门发展，培育社会治理的多元主体（6）重视公共危机管理，建立有预见性的政府①构建首长责任制的应急中枢指挥系统②制定完备的法律法规和应急预案及计划安排③重视新闻媒体的积极介入④开展公共危机教育，培育有理性的国民危机意识（7）精简程序，改进管理方式（8）调整中央与地方关系。4、当代西方国家行政改革的主要特点。（1）坚持有计划、渐进式的行政改革，使行政改革稳步发展（2）坚持依法改革，重视配套立法（3）注重政府管理内涵的改革，追求政府管理的效益（4）组建精干、高效的改革工作班子，重视发挥参谋咨询机构的作用（5）强化监督，形成立体的政府绩效评估机制。5、试述1998年的改革。这次改革力度最大、机构变化和人员调整最大。（1）改革目标：建立办事高效、运转协调、行为规范的行政管理体制，完善国家公务员制度，建设高素质专业化行政管理干部队伍，逐步建立适应社会主义市场经济体制的中国特色行政管理体制。（2）改革基本原则：①按发展社会主义市场要求，转变政府职能，实现政企分开②按精简、统一、效能的原则，调整政府组织机构，实行精兵简政③按权责一致的原则，调整政府部门的职责权限，划分部门间的职能划分，克服多头管理、政出多门的弊端④按依法治国、依法行政的要求，加强行政体系的法律建设。6、中国行政改革的经验和展望。（1）中国行政改革经验：①立足中国国情，坚持因地制宜、区别对待②坚持以发展经济为中心，与经济体制改革相配套③树立和落实科学发展观，正确处理改革、发展和稳定的辩证关系④广泛吸收和借鉴外国发达国家的行政改革经验及我国传统行政精华⑤坚持分步实施、逐步到位的渐进改革方式。（2）中国行政改革的展望：①建设服务型政府：A强化社会管理和公共服务职能B树立以人为本的理念，培育公务员服务意识C深化行政批复制度改革②建设责任政府A建立以行政首长为重点的行政问责制度B建立绩效评估制度③建设效能政府A提高政府行政效能B增强政府执行力和公信力④建设法治政府A加强政府立法B加强行政执法及检查。47