2003年1月TCL股份管理整合咨询组织结构设计方案-麦肯锡 146页

TCL股份有限公司管理整合咨询附件3：组织设计方案报告（讨论稿）二OO三年一月 TCL股份有限公司组织设计方案（初步）组织结构图关键岗位职责关键管理流程流程说明综述组织方案程序手册6/13/2021 TCL股份有限公司组织设计方案内容综述组织设计原则组织结构一览主要业务流程一览组织方案股份公司整体组织架构股份公司各部门细化结构股份公司关键岗位描述及业绩指标程序手册战略规划管理流程投资管理流程财务管理流程人力资源管理流程6/13/2021 TCL股份有限公司组织设计方案内容综述组织设计原则组织结构一览主要业务流程一览组织方案程序手册6/13/2021 组织设计的基本原则组织设计原则分工协作原则指挥同一原则任务目标原则精干高效原则有效幅度原则责权利结合原则稳定与适应结合原则集分权原则6/13/2021 TCL股份有限公司组织设计方案内容综述组织设计原则组织结构一览主要业务流程一览组织方案程序手册6/13/2021 战略发展部投资管理部股东大会董事会监事会董事会秘书处总经理信息产品营业本部终端产品营业本部技术中心管理分公司物业分公司参控股公司应确信公司战略待调整子公司参股子公司管理委员会金星公司（OEM主体）电子商务分公司终端产品制造公司DRTV分公司AP分公司销售中心OEM子公司多元业务本部财务中心人力资源部法律事务部总经理办公室审计监察部企业文化部秘书处秘书处秘书处TCL股份有限公司重组后的组织架构6/13/2021 TCL股份重组后的组织架构——总部职能部门股东大会董事会监事会董事会秘书处总经理审计监察室投资管理部总经办企业文化部技术中心*战略发展部法律事务部人力资源部财务中心预算监控会计核算资金管理市场规划产业规划资产管理投资管理战略规划6/13/2021 TCL股份有限公司组织设计方案内容综述组织设计原则组织结构一览主要业务流程一览组织方案程序手册6/13/2021 战略管理：整体发展战略制定流程年度经营计划制定流程投资管理：项目投资管理决策流程项目投资管理监控流程项目投资登记管理流程资产处置流程财务管理：会计核算流程年度财务预算编制流程月度预算修订流程预算考评管理流程资金支出管理流程内部审计流程人力资源管理：人员招聘流程员工培训流程员工绩效考核流程目标管理合理有效的管理流程是实现目标管理的必要保障6/13/2021 TCL股份有限公司组织设计方案内容综述组织方案股份公司整体组织架构股份公司各部门细化结构股份公司关键岗位描述及业绩指标程序手册6/13/2021 TCL股份有限公司重组后的组织架构战略发展部投资管理部股东大会董事会监事会董事会秘书处总经理信息产品营业本部终端产品营业本部技术中心管理分公司物业分公司参控股公司应确信公司战略待调整子公司参股子公司管理委员会金星公司（OEM主体）电子商务分公司终端产品制造公司DRTV分公司AP分公司销售中心OEM子公司多元业务本部财务中心人力资源部法律事务部总经理办公室审计监察部企业文化部秘书处秘书处秘书处6/13/2021 TCL股份重组后的组织架构——总部职能部门股东大会董事会监事会董事会秘书处总经理审计监察室投资管理部总经办企业文化部技术中心战略发展部法律事务部人力资源部财务中心预算监控会计核算资金管理市场规划产业规划资产管理投资管理战略规划6/13/2021 TCL股份重组后的组织架构——股份公司职位系统图总经理信息产品营业本部部长终端产品营业本部部长技术中心主任管理分公司总经理物业分公司总经理应确信公司总经理DRTV分公司总经理AP分公司总经理多元业务本部部长行政总监投资管理部经理战略发展部经理审计监察部经理金星公司总经理销售中心总经理电子商务分公司总经理总经理办公室主任财务中心副总经理6/13/2021 TCL股份重组后的组织架构——总部职能部门职位系统图总经理审计监察室经理投资管理部经理总经办主任企业文化部经理技术中心主任战略发展部经理法律事务部经理人力资源部经理财务副总经理财务监控主管资金管理主管会计核算主管终端产品营业本部部长信息产品营业本部部长多元业务本部部长行政总监资产管理主管投资管理主管管理委员会6/13/2021 TCL股份有限公司组织设计方案内容综述组织方案股份公司整体组织架构股份公司各部门细化结构股份公司关键岗位描述及业绩指标程序手册6/13/2021 TCL股份重组后的组织架构——总部职能部门股东大会董事会监事会董事会秘书处总经理审计监察室投资管理部总经办企业文化部技术中心*战略发展部法律事务部人力资源部财务中心预算监控会计核算资金管理市场规划产业规划资产管理投资管理战略规划6/13/2021 TCL股份重组后的组织架构——总经办架构及职能行政事务档案管理综合统计总经理办公室负责公司行政会议的组织工作以及会议纪要的整理、下文负责公司重大活动组织和接待工作负责公司的工商注册、登记、商标等管理工作负责股份公司的安全工作负责股份公司各种文件档案的归类、入档和管理工作负责各种报表、数据的统计和汇总工作6/13/2021 TCL股份重组后的组织架构——审计监察部架构及职能内部审计外部审计审计监察部负责对股份公司各职能部门的财务与经营活动的审计负责下属子公司经营者的离任、调任审计负责对股份公司与子公司内控制度执行情况的审计负责参与重大投资项目的审计与监督工作负责总经理交待的其它审计工作负责配合与协助外部审计监察部门对股份公司的审计工作负责配合与协助外部审计监察部门对下属子公司的审计工作负责协调公司与外部有关审计监察部门的关系6/13/2021 TCL股份重组后的组织架构——行政部门架构及职能人力资源部法律事务部企业文化部行政总监负责公司各职能部门员工及下属子公司高级管理人才的招聘、培训、考核等人事工作负责建立和完善与人力资源战略相配套的激励机制负责股份公司经济活动的法律可行性研究、法律策划、草拟或者审查合同、章程负责代理公司及所属单位重大经济、民事、行政等诉讼与非诉讼活动负责参与公司重大经济合同的签约与谈判，草拟合同、审查合同负责《上TCL》等报刊的编写和公司网页的及时更新负责企业文化的塑造负责总部网络系统的建立、运转和维护6/13/2021 TCL股份重组后的组织架构——战略发展部架构及职能战略规划产业规划市场规划战略发展部负责制定公司的远景发展目标和公司整体战略负责制定公司的年度经营计划及年度经营计划的分解工作负责收集、整理和分析宏观经济信息与相关资料负责根据股份公司战略规划和年度经营计划的要求，负责公司产业的产业规划负责收集、整理、分析与公司有关的行业信息与资料，为公司领导和有关决策者提供必要的信息支持负责参与制定公司的产业投资计划，参与项目的筛选、评估和监督负责公司形象的设计、策划与实施及公司品牌的提升与管理负责主持公司整体品牌战略的策划和广告营销方案的设计与实施负责收集、整理与公司产品相关的市场信息与资料负责分析研究公司产品市场的数据资料，为公司领导和有关决策者提供必要的信息支持负责下属公司市场部的协调与管控6/13/2021 TCL股份重组后的组织架构——投资管理部架构及职能投资管理资产管理投资管理部负责根据股份公司战略规划和年度经营计划的要求，通过自建、收购等手段实施公司新业务的拓展负责投资项目的评估、选择、估价、融资方案的设计负责股份公司增量投资的的实施与管理工作负责股份公司存量资产运作方案的具体实施工作负责股份公司资产的年度全面清查和盘点工作负责对下属全资及控股公司的资产质量及处置提供评审意见负责分析参股公司的盈利情况，向股份公司董事会提供资产分析意见负责办理股份公司内部及下属公司大型资产的出售、报废等有关工作负责战略待调整公司的管理工作负责股份公司存量资产运作的方案设计工作负责参股、合资企业的股权管理工作6/13/2021 TCL股份重组后的组织架构——财务中心架构及职能财务中心会计核算资金管理预算监控负责股份公司的日常会计核算工作负责股份公司各种会计报表、统计报表的准确编制、及时报出负责股份公司的纳税申报工作负责股份公司的应收帐款管理工作负责提出财务分析报告供决策层参考负责下属公司财务主管的委派和会计、财务工作指导负责公司年度财务预算的编制工作负责对股份公司职能部门的财务监督和预算控制负责对股份公司下属子公司的财务监督和财务副总授权范围内的资本性支出超支的审批负责股份公司职能部门及下属公司的财务预算完成情况的分析工作负责对股份公司职能部门和下属子公司预算考评提出奖惩建议负责股份公司内、外部一切资金的结算负责定期分析股份公司现金流入、流出及现金收支平衡情况，并对解决资金缺口提出相应的筹资方案负责审核股份公司一切银行信用结算赁单，保证其合法有效负责及时清缴各种税费负责股份公司对外短期投资（包括股票和债券投资）的管理6/13/2021 TCL股份有限公司组织设计方案内容综述组织方案股份公司整体组织架构股份公司各部门细化结构股份公司关键岗位描述及业绩指标程序手册6/13/2021 股份公司关键岗位描述及业绩指标职能部门（总部）TCL股份有限公司总经办主任岗位描述TCL股份有限公司战略发展部经理岗位描述TCL股份有限公司投资管理部经理岗位描述TCL股份有限公司投资管理部资产管理主管岗位描述TCL股份有限公司审计监察室经理岗位描述职能部门（财务中心）TCL股份有限公司会计核算主管岗位描述TCL股份有限公司财务监控主管岗位描述TCL股份有限公司资金管理主管岗位描述公司高层TCL股份有限公司总经理岗位描述TCL股份有限公司财务副总经理岗位描述TCL股份有限公司终端产品营业本部部长岗位描述TCL股份有限公司终端产品营业本部部长岗位描述TCL股份有限公司多元业务本部部长岗位描述TCL股份有限公司技术中心主任岗位描述下属公司TCL股份有限公司销售中心总经理岗位描述TCL股份有限公司财务中心驻外财务主管岗位描述职能部门（行政）TCL股份有限公司法律事务部经理岗位描述TCL股份有限公司人力资源部经理岗位描述TCL股份有限公司企业文化部经理岗位描述6/13/2021 TCL股份有限公司总经理岗位描述1.相互关系：直接上级：董事会直接下级：财务副总经理、各营业本部部长、各职能部门经理其它内部关系（股份公司内部）：股份公司内部各级管理层外部关系（股份公司外部）：有关政府机构(包括上级主管部门)、TCL集团、重点客户、新闻媒体等2.工作职责：负责主持股份公司的日常经营管理工作,组织实施董事会决议负责组织实施经董事会批准的股份公司年度经营计划和投资方案负责审查批准年度计划内的经营、投资、改造、基建项目和流动资金贷款、使用、贷款担保的可行性报告负责在董事长委托权限内,以法人代表的身份代表股份公司签署有关协议、合同、合约和处理有关事宜负责拟定公司内部管理机构设置方案和公司的基本管理制度负责决定财务副总经理和各营业本部部长以及其它高级职员(股份公司内部)的聘任或者解聘、报酬、奖惩负责根据日常经营管理需要，有权聘请专职或兼职法律、经营管理、技术顾问，并决定其报酬负责决定对成绩显著的员工予以奖励、调资和晋级，对违纪员工的处分，直至辞退负责加强企业文化建设，搞好社会公共关系，树立公司良好的社会形象负责加强廉政建设，搞好精神文明建设，支持各种社团组织工作3.权限：对副总经理级、下属公司总经理级管理人员及其它高级职员的聘任，解聘及其报酬与奖惩权董事会授权范围内的费用审批权和业务、合同审批权、投资决策权股份公司日常经营决策权股份公司章程和董事会授予的其它职权6/13/2021 TCL股份有限公司总经理岗位描述（续）4.工作要求：能及时、准确地了解：①国家有关方针、政策②国内外本行业的状况和趋势③竞争对手的状况掌握本公司在市场竞争中的竞争地位及优劣势，市场占有率等状况，制定公司发展战略和竞争策略能及时、准确地掌握各业务本部的经营状况（销售、成本、质量、毛利水平等）以及目标利润完成状况，以保证公司年度经营目标的实现处于受控状态能经常性地指导股份公司职能部门不断完善公司各类规章，以便更好地指导各业务本部的有关工作定期或不定期地下基层了解各部门工作状态，效率及各种困难，并向有关负责人提出改进现状的建议认真分析和研究各种投资方案计划，权衡其对公司长期目标的贡献、各类风验及技术经济评价结果，必要时向董事会提出建议根据公司经济结构的调整，要适时地相应调整公司的管理结构和文化结构创立“以人为本”、尊重人、理解人、关心人、激励人的企业文化氛围5.上岗基本条件：具有本科以上文化程度年龄在35-55周岁之间有本行业类似职位的工作经历5年以上具有较强的计划、组织、指挥、协调能力身体健康，有高度敬业精神6.关键业绩指标：TCL股份的投资回报率、每股收益TCL股份的净利润增长率主营业务的增长速度和主营业务比重6/13/2021 TCL股份有限公司财务副总经理岗位描述1.相互关系：直接上级：总经理直接下级：本中心直接下属各职能主管其它内部关系（股份公司内部）：股份公司职能部门、各营业本部和下属子公司有关职能部门外部关系（股份公司外部）：有关政府机构2.工作职责：负责参与审定股份公司的各项预算负责审核财务报表及预算完成分析报告,向总经理汇报负责超预算特殊支出审核真实性、合理性负责提供股份公司的财务信息并对其进行分析以便决策负责掌握股份公司资金信息，解决资金缺口并制定相应的筹资方案负责协调处理解决与相关部门及社会中介机构的关系与问题负责股份公司财务中心内控制度的制定和实施3.权限：有对直接下级任免、岗位调配、报酬、奖惩的建议权有对隔级下级及外派机构的财务负责人的任免、岗位调配、报酬、奖惩的决定权有权审批总经理授权范围内的费用开支有权调配股份公司内部的资金6/13/2021 TCL股份有限公司财务副总经理岗位描述（续）4.工作要求：保证股份公司及下属公司资金、资产的安全、高效运行保证本中心下属各部门协调、有效运作保证各种信息的畅通并保守商业秘密保证对外信息的及时、准确披露定期向总经理汇报有关内、外部财务信息及相关经济政策的信息（重大的信息必须及时汇报）5.上岗基本条件：具有本科以上文化程度，熟悉国家的财经政策、证券法律、结算制度等有关政策法规年龄在25-50周岁之间从事财务会计工作5年以上，从事财务管理工作5年以上并曾在大公司担任过财务负责人不少于2年具有较强的预测、决策、分析、协调、沟通及文字表达能力身心健康6.关键业绩指标：公司每股收益、投资回报率财务报告的真实性和准确性总融资费用资本结构的合理性公司拥有技术熟练的财务人员队伍6/13/2021 TCL股份有限公司终端产品营业本部部长岗位描述1.相互关系：直接上级：总经理直接下级：本部下属各子公司总经理其它内部关系（股份公司内部）：股份公司有关部门、其它营业本部部长及有关部门外部关系（股份公司外部）：有关政府机构2.工作职责：负责组织配合制定本营业本部的发展战略规划和组织实施负责主持终端产品营业本部的经营管理工作，组织实施总经理决议负责营业本部年度经营计划的组织、实施和协调工作，实现年度经营目标负责贯彻落实股份公司的方针、政策，做好上情下达和下情上达工作负责跟踪、监督管理委员会和股份公司决策的实施情况，确保各项决策有效落实负责合理地分配本营业本部的人、财、物等资源，协调供、产、销关系，使本部走上良性循环的发展道路3.权限：有对直接下级任免、岗位调配、报酬、奖惩的建议权有对隔级下级任免、岗位调配、报酬、奖惩的决定权总经理授权范围内的费用审批权总经理授予的其它权力6/13/2021 TCL股份有限公司终端产品营业本部部长岗位描述（续）4.工作要求：准确了解终端产品的市场状况和发展趋势以及终端产品竞争对手的状况，掌握本业务本部终端产品的市场定位、市场占有率以及优劣势等状况，适时调整终端产品竞争策略和发展战略及时准确地掌握下属公司利润完成状况，并监督落实各种提高经济效益的方案积极认真地组织下属公司贯彻落实股份公司的各类规章制度经常性地了解各部门工作状态、及各种困难，帮助解决问题，使各部门、各员工都处于协调、愉快的工作状态不断地对各部门运作的安全性、服务性、合法性进行检查，落实各种预防性措施，处理种种例外性事务，保证运作安全及时准确地向有关部门提供所需数据和资料5.上岗基本条件：具有本科以上文化程度年龄在30－55周岁之间有本行业相关岗位工作经历3年以上具有较强的计划、组织、指挥、协调能力身体健康、有敬业精神6.关键业绩指标：终端设备业务的净利润增长率，自由现金流OEM业务伙伴的销售额大型OEM合作伙伴的数量销售中心销售收入和坏账情况6/13/2021 TCL股份有限公司信息产品营业本部部长岗位描述1.相互关系：直接上级：总经理直接下级：本部下属各子公司总经理其它内部关系（股份公司内部）：股份公司有关部门、其它营业本部部长及有关部门外部关系（股份公司外部）：有关政府机构2.工作职责：负责组织配合制定本营业本部的发展战略规划和组织实施负责组织配合信息产品营业本部的经营与投资管理工作负责营业本部年度经营计划的组织、实施和协调工作，实现年度经营目标负责贯彻落实股份公司的方针、政策，做好上情下达和下情上达工作负责跟踪、监督管理委员会和股份公司决策的实施情况，确保各项决策有效落实负责合理地分配本营业本部的人、财、物等资源，协调供、产、销关系，使本部走上良性循环的发展道路3.权限：有对直接下级任免、岗位调配、报酬、奖惩的建议权有对隔级下级任免、岗位调配、报酬、奖惩的决定权总经理授权范围内的费用审批权总经理授予的其它权力6/13/2021 TCL股份有限公司信息产品营业本部部长岗位描述（续）4.工作要求：准确了解信息产品的市场状况和发展趋势，适时调整终端产品竞争策略和发展战略及时准确地掌握下属公司利润完成状况，并监督落实各种提高经济效益的方案积极认真地组织下属公司贯彻落实股份公司的各类规章制度经常性地了解各部门工作状态、及各种困难，帮助解决问题，使各部门、各员工都处于协调、愉快的工作状态不断地对各部门运作的安全性、服务性、合法性进行检查，落实各种预防性措施，处理种种例外性事务，保证运作安全及时准确地向有关部门提供所需数据和资料5.上岗基本条件：具有本科以上文化程度年龄在30－55周岁之间有本行业相关岗位工作经历3年以上具有较强的计划、组织、指挥、协调能力身体健康、有敬业精神6.关键业绩指标：终端设备业务的净利润增长率，自由现金流OEM合作伙伴的销售额大型OEM合作伙伴的数量销售中心销售收入和坏账情况6/13/2021 TCL股份有限公司多元业务本部部长岗位描述1.相互关系：直接上级：总经理直接下级：本部各下属子公司总经理其它内部关系（股份公司内部）：股份公司有关部门及各营业本部有关部门外部关系（股份公司外部）：有关政府部门等2.工作职责：负责对各公司的整体战略及长期规划进行宏观研究负责监督各公司经营活动要遵守股份公司统一政策和规范负责处理各公司上报的各种问题或进一步向股份公司领导请示负责根据公司的年度规划和总体战略部署对下属企业进行重组、出售、清理等方案的设计和实施工作负责配合其它有关部门对本营业本部下属公司的清理工作3.权限：有对各公司总经理的任免、报酬、奖惩等事宜的建议权对各企业生产经营活动的监督权总经理授予的其它权力6/13/2021 TCL股份有限公司多元业务本部部长岗位描述（续）4.工作要求：认真、负责地处理各类事务,和总经理保持良好的沟通,及时汇报重要的信息给予下属必要的指导,协助他们解决问题保证有关信息的畅通，对各企业提供全方位服务与政府有关部门、行业协会等机构保持密切联系5.上岗基本条件：具有本科以上文化程度，有多种行业经验年龄在25—50周岁之间从事全面领导工作三年以上要求具有很强的组织能力和协调能力身心健康6.关键业绩指标：公司年度调整目标的实现状况不良资产清理的效益调整企业人员下岗、分流、安置的比例6/13/2021 TCL股份有限公司技术中心主任岗位描述1.相互关系：直接上级：总经理直接下级：本中心直接下属其它内部关系：集团公司有关部门、股份公司有关部门及各下属公司有关部门外部关系：有关政府机构2.工作职责：负责技术中心各部门管理制度的拟定及监督实施，建立公司技术创新体系，并不断完善负责组织技术改造、技术创新项目的评审负责提出股份公司中长期科研发展规划及实施负责对本行业技术发展趋势的跟踪、研究负责对下属公司技术部门的指导与协调负责技术文件、技术标准审定及保密负责新产品研发、报批及有关联络、协调事宜负责公司外研究机构的协调和管理3.权限：有对直接下级任免、岗位调配、报酬、奖惩的建议权总经理授权范围内的费用审批权科研项目的立项建议权总经理授予的其它权力6/13/2021 TCL股份有限公司技术中心主任岗位描述（续）4.工作要求：不断了解调查国内外市场新品动态，及时调整开发策略确保开发的新技术及新产品的先进性不断提高研发新品的商品化率及成功率保证信息畅通和技术保密及时准确地为公司有关部门提供技术支持定期向总经理汇报工作情况和技术、新品开发进度及质量5.上岗基本条件：大学本科以上学历、信息或电子专业毕业年龄在30－50周岁之间从事本行业开发研究工作二年以上，且要求有二年以上的技术管理经验思维活跃，有超前意识，实际操作能力强在产品开发研究上曾作出过成绩6.关键业绩指标：研发项目的及时完成率高技术人员队伍的建设情况技术创新体系的建立和完善情况6/13/2021 TCL股份有限公司总经办主任岗位描述2.工作职责：负责行政会议和立会的组织工作，参加和列席会议并作会议记录，整理会议纪要和办理下文事宜，并对会议讨论的重大问题组织调研和提出报告负责根据总经理的指示编排工作活动日程表，做好重大活动的组织和接待工作负责股份公司行政事务（文秘、会务、企业注册、登记、商标、后勤管理等）负责股份公司对外的社会公关配合公司领导协调各部门和下属企业的工作关系负责股份公司的综合统计、信息收集、汇总入档和档案管理工作负责股份公司的安全工作负责主持（代行）股份公司秘书处的日常工作负责完成总经理日常交办的其它工作3.权限：有对直接下级任免、晋升、岗位调配、报酬、奖惩等事宜的建议权总经理授权范围内的费用审批权对股份公司各类合同、协议的审核权对股份公司及各分公司的商标、专利的申请、注册、变更、缴费等的管理权1.相互关系：直接上级：总经理直接下级：本办直接下属其它内部关系：集团公司有关部门及股份公司有关部门外部关系：有关政府部门6/13/2021 TCL股份有限公司总经办主任岗位描述（续）4.工作要求：认真、负责地处理各类事务,和总经理保持良好的沟通,及时汇报重要的信息与政府及有关上级主管部门保持密切联系要定期检查各有关分支机构的战略目标完成情况并及时汇报总经理积极作好公司的行政、法律、对外公关、档案等服务工作，树立公司的良好形象办公用品的使用以节约、实用、方便办公为原则保证公司有一个安全、整洁的办公环境定期检查办公室的现场管理工作并提出改进措施，监督执行科学、合理地管理档案并提供快速、准确的有关服务要经常与总经理保持沟通，及时汇报重大事件5.上岗基本条件：具有大专以上文化程度或助理级以上技术职称，熟悉行政管理等知识年龄在25-55周岁之间从事行政管理工作经验3年以上具有较强的组织、分析、公关、协调能力有较强的写作功底，并具有良好的口才和沟通能力。6.关键业绩指标：总部后勤费用的控制状况档案、文件管理的有效有序性公司年度内无重大安全事故6/13/2021 TCL股份有限公司战略发展部经理岗位描述1.相互关系：直接上级：总经理直接下级：本部下属人员其它内部关系（股份公司内部）：股份公司有关部门及各营业本部有关部门外部关系（股份公司外部）：有关政府部门及研究机构、行业协会等2.工作职责：负责对股份公司的整体战略及长期规划进行宏观研究负责制定股份公司不同发展阶段的战略目标负责监督各有关分支机构的战略实施情况负责研究国内外本行业的产业信息与行业动态负责对股份公司战略目标的实施效果进行评估负责研究国内外竞争对手的产品、营销及发展战略负责根据股份公司的整体战略目标制定分阶段目标和目标分解，保证股份公司各分支机构的经营目标和整体战略目标的一致性负责对重大项目进行评估、组织、论证、参与实施3.权限：有对本部门人员的任免、报酬、奖惩等事宜的建议权总经理授权范围内的费用审批权总经理授予的其它权力6/13/2021 TCL股份有限公司战略发展部经理岗位描述（续）4.工作要求：认真、负责地处理各类事务,和总经理保持良好的沟通,及时汇报重要的信息给予下属必要的指导,协助他们解决问题保证有关信息的畅通,遵守商业道德与政府有关部门、行业协会及相关研究机构保持密切联系制定股份公司战略规划既要有一定的准确性，又要有一定的发展性及时、准确地收集并分析有关竞争对手的战略信息要定期检查各有关分支机构的战略目标完成情况并及时汇报总经理5.上岗基本条件：具有本科以上文化程度，熟悉本行业年龄在25—55周岁之间从事宏观经济研究或高层领导工作三年以上要求具有很强的宏观经济分析和研究能力、公关协调能力身心健康6.关键业绩指标：年度经营计划推出的及时性信息收集的准确度信息分析的精确程度战略方案推出的质量和时效性6/13/2021 TCL股份有限公司投资管理部经理岗位描述1.相互关系：直接上级：总经理直接下级：本部门下属员工其它内部关系（股份公司内部）：股份公司有关部门、各营业本部对口部门外部关系（股份公司外部）：有关机构2.工作职责：负责进行对股份公司资本运营的研究，拟定股份公司资本运营战略规则负责根据股份公司的战略要求选择投资项目，进行前期的资料收集、考察调研、接洽谈判工作负责根据目标项目的实际情况，设计资本运营方案负责根据方案具体实施对目标项目的具体实施工作负责根据需求，提供投、融资咨询服务，做信息咨询服务负责指导和协调下属主管的日常工作负责股份公司参股控股，对外投资的具体实施工作负责完成总经理交办的其它工作3.权限：提请总经理聘任或解聘新投资项目各位成员及他们的报酬、奖惩的建议权总经理授权范围内的费用审批权项目监控权总经理授予的其它权力6/13/2021 TCL股份有限公司投资管理部经理岗位描述（续）4.工作要求：及时发现针对股份公司的敌意收购行为，并提出相应防范建议及措施及时充分地收集与股份公司相关行业的资本运营的资料，以便决策层进行参考及时解决本部门的请示问题5.上岗基本条件：具有本科以上文化程度，熟悉国家的财经政策及证券、管理制度、法律年龄在25-55周岁之间从事投资管理类及相关工作2年以上具有较强的分析、预测、及文字表达能力身体健康6.关键业绩指标：项目投资回报率项目进展度完成情况资产处置的效益6/13/2021 TCL股份有限公司投资管理部资产管理主管岗位描述1.相互关系：直接上级：投资管理部经理直接下级：其它内部关系（股份公司内部）：股份公司其它职能部门及各营业本部相关部门外部关系（股份公司外部）：有关机构2.工作职责：负责保证股份公司资产的高效运作，向公司高层提供资产分析意见以供决策负责制定股份公司下属资产处置方案的设计，负责办理股份公司内部资产出售、报废等有关手续负责股份公司的资产清查工作负责上级部门安排的各类统计工作，指导下属公司统计工作负责股份公司的长期投资日常管理负责股份公司资产台帐的管理负责向其它职能主管提供必要的支持3.权限：提请投资管理部经理聘任或解聘下属成员以及他们的报酬、奖惩的建议权有权要求股份公司相关部门和下属子公司报送有关资产和财务资料6/13/2021 TCL股份有限公司投资管理部资产管理主管岗位描述（续）4.工作要求：保证公司资产清查的准确、及时、有效保证及时有效的提供资产分析意见和资产处置方案保证公司资产的完整性5.上岗基本条件：具有本科以上文化程度，熟悉国家的财经政策法规及相关法律制度年龄25－55周岁之间从事相关工作2年以上具有较强的分析、预算、协调、沟通及文字表达能力身体健康6.关键业绩指标：资产分析报告提出的准确性、及时性资产台帐的完整性统计报告的完整性、准确性资产处置的效益6/13/2021 TCL股份有限公司审计监察室经理岗位描述1.相互关系：直接上级：总经理直接下级：本部直接下属其它内部关系：股份公司有关部门及各下属公司有关部门外部关系：有关社会审计机构2.工作职责：负责贯彻执行国家审计法规和公司内审管理标准负责制定审计工作计划，报总经理批准负责参与合资、合作项目考察负责监事会对股份公司经营情况审计负责对股份公司财务部门及下属公司经营者的离职审计负责股份公司重大资产处置的审计3.权限：决定本部直接下属人员的任免、晋升、报酬、奖惩等事宜的建议权对公司及成员企业经营活动过程中的审计、监督权对股份公司下属企业财务部及下属经营者的离任审计权6/13/2021 TCL股份有限公司审计监察室经理岗位描述（续）4.工作要求：在审计过程中，严格遵守国家审计法规和公司有关规定在合资、合作项目的考察维护公司利益各项管理制度健全、规范、操作性强对审计中出现的重大问题及时、如实地向直接上级反映在基建项目、工程合同审计中要严格把关对公司有关资料、信息的安全保密负责5.上岗基本条件：具有本科以上学历或审计师、会计师职称，掌握国家审计法规、法律，熟悉会计、审计制度年龄在25-55周岁之间从事会计、审计工作五年以上，掌握国家审计法律、法规、会计、审计制度知识身体健康有良好的沟通能力6.关键业绩指标：审计报告真实性年度审计计划完成率6/13/2021 TCL股份有限公司法律事务部经理岗位描述1.相互关系：直接上级：总经理直接下级：本部下属员工其它内部关系（股份公司内部）：股份公司有关部门及各营业本部有关部门外部关系（股份公司外部）：有关机构2.工作职责：负责办理股份公司内的企业经济活动的法律可行性研究、法律策划、草拟或者审查合同、章程负责为公司提供法律咨询负责代理公司及下属公司各项重大经济、民事、行政等诉讼与非诉讼活动负责草拟各类经济合同负责股份公司内部法律仲裁负责公司法律性文件的起草、打印、下发、归档工作3.权限：有对直接下级任免、岗位调配、报酬、奖惩的建议权总经理授权范围内的费用审批权总经理授予的其它权力。6/13/2021 TCL股份有限公司法律事务部经理岗位描述（续）4.工作要求：公正、合法地处理股份公司内部的法律仲裁保证拟定的法律性文件及办案无重大法律失误从法律角度维护股份公司的利益5.上岗基本条件：具有法律专业本科以上文化程度，熟悉法律工作年龄在30－55周岁之间有5年以上法律工作经验并获得法律顾问资格证书反应灵敏、口齿伶俐、逻辑思维能力强身体健康、品德端正、思想正派6.关键业绩指标：见证合同及重大法律事件失误率保护股份公司内部运作系统的完整性和操作的规范性6/13/2021 TCL股份有限公司人力资源部经理岗位描述1.相互关系：直接上级：直接下级：本部下属员工其它内部关系（股份公司内部）：股份公司有关职能部门、各营业本部对口职能部门外部关系（股份公司外部）：有关政府机构2.工作职责：负责制订股份公司人事管理制度、实施细则负责监督检查股份公司有关人事方面规章制度的执行情况负责定期分析、上报股份公司人事、劳资信息负责股份公司各职能部门员工及各营业本部的高级管理人才的招聘、培训、薪资、考核等人事工作负责股份公司人才库的建立与维护负责审查、办理股份公司各职能部门员工及各营业本部的高级管理人才员工的岗位调动、职称评定、离退休等事宜的人事、劳资手续负责办理员工出国审报、资格审查负责办理员工投诉、员工与公司劳动争议的解决事宜负责对控股子公司和分公司薪酬方案和用工计划的审核3.权限：有对直接下属的任免、报酬、奖惩等事宜的建议权具有在总经理授权下的费用审批权总经理授予的其它权力6/13/2021 TCL股份有限公司人力资源部经理岗位描述（续）4.工作要求：要求充分地储备岗位人员，科学地管理人事档案，公正地考核各部门工作人员及时为各业务本部对口部门提供工作支持与指导充分调动员工的工作积极性，提高员工满意度。5.上岗基本条件：年龄为25-55周岁之间，身体健康大学本科以上学历，具有人事管理经验3年以上较好的管理协调能力和口头表达能力有较强的分析、决策能力、组织能力要求工作原则性强，处事公正、公平6.关键业绩指标：公司人力资源需求的保证状况战略性人才的储备和人才库的建立状况人力资源结构状况6/13/2021 TCL股份有限公司企业文化部经理岗位描述1.相互关系：直接上级：总经理直接下级：本部下属员工其它内部关系（股份公司内部）：股份公司有关职能部门外部关系（股份公司外部）：有关政府机构2.工作职责：负责建立公司的管理信息系统，保证该系统的有效运行负责根据需要负责公司信息管理系统的升级和更新负责确保信息系统的安全运行负责公司企业文化的建设负责《上TCL》等内部报刊的编写负责公司网络的维护和更新3.权限：有对直接下属的任免、报酬、奖惩等事宜的建议权具有在总经理授权下的费用审批权总经理授予的其它权力6/13/2021 TCL股份有限公司企业文化部经理岗位描述（续）4.工作要求：确保公司信息系统的有效运行保证内部报刊的及时发行保证公司网页内容的及时更新5.上岗基本条件：年龄为25-55周岁之间，身体健康大学本科以上学历，具有相关经验3年以上较好的管理协调能力和口头表达能力有较强的组织能力6.关键业绩指标：公司信息系统运转无重大事故内部期刊发行的及时性和质量预算完成绩控制情况6/13/2021 TCL股份有限公司财务中心会计核算主管岗位描述3.权限：提请财务副总经理聘任或解聘会计核算的各位成员及其报酬、奖惩的建议权行使对财务部的成本费用核算整过程的核算和监督管理有权要求下属公司财务向本部门报送报表及相关资料有权对无关部门拒绝提供各种财务报表及相关财务资料有权要求下属公司财务部门接受或拒绝政府机关或社会中介机构的检查或服务工作2.工作职责：负责股份公司一切财务资料的准确、及时报出，并提出分析供决策层参考负责指导下属公司会计工作负责协调、接待相关检查机构的工作负责草拟股份公司的各项财经规章制度并报请批准，下发实施负责下属公司财务部门提出的财务制度实施细则的批准执行负责公司各类税务的筹划，保证税务支出最优化负责向其它职能主管提供必要的支持1.相互关系：直接上级：财务副总经理直接下级：本部下属员工其它内部关系（股份公司内部）：股份公司有关部门及各营业本部对口部门外部关系（股份公司外部）：税务、物价、财政、审计等政府机构及社会检查机构6/13/2021 TCL股份有限公司财务中心会计核算主管岗位描述（续）6.关键业绩指标：公司整体账目清晰、正确，会计结账的及时性报表汇总的及时性和正确性税务支出最优化能提供公司管理所需的全部财务数据财务信息披露的真实、完整性5.上岗基本条件：具有会计专业中级以上技术职称，熟悉国家的财经法律、法规、规章和方针、政策，掌握本行业业务管理的有关知识年龄在25－55周岁之间主要一个单位或者单位内一个重要方面的财务工作时间不少于二年有较强的组织能力身体状况能够适应本职工作要求4.工作要求：及时有效准确地向决策层报出相关财务资料及其分析对各业务本部财务部门业务工作进行指导，基本保证其符合国家财经政策法规及公司有关经济制度保障股份公司、内部会计信息的畅通，但同时要保密及时处理本部门的各种问题定期向财务副总经理上报有关公司财务资金方面的信息（重大信息必须及时上报）6/13/2021 TCL股份有限公司财务中心预算监控主管岗位描述3.权限：提请财务副总经理聘任或解聘预算监控的各位成员及其报酬、奖惩的建议权有权报请财务副总经理对各部门预算完成情况提出奖惩建议有权对下属公司预算制定的合理性进行审核2.工作职责：负责年度财务目标的分解,确定下属子公司的初步财务目标负责对下属子公司年度预算草案进行分析，提出修改意见负责汇总得出股份公司年度财务预算负责对各下属子公司的完成情况进行月度的考核负责对下属子公司超预算特殊支出审核，报财务副总经理审批负责汇总、分析下属公司的预算完成报告负责向其它职能主管提供必要的支持1.相互关系：直接上级：财务副总经理直接下级：本部下属员工其它内部关系（股份公司内部）：股份公司有关部门及各营业本部对口部门外部关系（股份公司外部）：6/13/2021 TCL股份有限公司财务中心预算监控主管岗位描述（续）6.关键业绩指标：财务预算制定准确度和及时性公司费用的合理控制度5.上岗基本条件：具有会计专业中级以上技术职称，熟悉国家的财经法律、法规、规章和方针、政策，掌握本行业业务管理的有关知识年龄在25－55周岁之间主要一个单位或者单位内一个重要方面的财务工作时间不少于二年有较强的组织能力熟悉现代预算管理方法4.工作要求：保证准确分析各下属公司预算制定的合理性保证及时有效的跟踪各下属公司经营预算的完成情况，确保股份公司整体预算的实施保证及时准确地向决策层报出下属公司相关预算分析定期向财务副总经理汇报经营预算执行情况，如有异常及时汇报6/13/2021 TCL股份有限公司财务中心资金管理主管岗位描述3.权限：提请财务副总经理聘任或解聘结算部的各位成员以及他们的报酬、奖惩的建议权有权对违反公司规定的款项拒绝支付有权对未经批准超出预算的款项拒绝支付2.工作职责：负责股份公司一切资金的结算负责定期汇总、分析下属公司的现金流量表负责解决各下属公司资金缺口，提供相应的资金或贷款担保负责对下属公司相关范围内的资金监督管理负责股份公司对外借款、担保办理，协调与银行等金融部门的关系负责通过短期投资运作保证公司的资金平衡负责向其它职能主管提供必要的支持1.相互关系：直接上级：财务副总经理直接下级：本部下属员工其它内部关系（股份公司内部）：股份公司有关部门、各营业本部和下属子公司对口部门外部关系（股份公司外部）：有关政府机构6/13/2021 TCL股份有限公司财务中心资金管理主管岗位描述（续）6.关键业绩指标：资金管理的及时性和准确性融资能力和融资成本合理的资本结构和风险资金结算的速度、正确性、及时性5.上岗基本条件：具有会计专业中级以上技术职称，熟悉国家的财经法律、法规、规章和方针、政策，掌握本行业业务管理的有关知识年龄在25－55周岁之间主要一个单位或者单位内一个重要方面的财务工作时间不少于二年有较强的组织能力身体状况能够适应本职工作要求4.工作要求：随时跟踪资金运作，保证资金高效、安全运作对股份公司资金整体运作进行分析并向财务副总经理汇报及时解决本部门的各种问题保证股份公司内部各开户单位资金的正确、安全，并与各独立财务机构定期检查无误。定期向财务副总经理上报有关公司财务资金方面的信息（重大信息必须及时上报）6/13/2021 TCL股份有限公司销售中心总经理岗位描述1.相互关系：直接上级：终端产品营业本部部长直接下级：销售中心直接下属各部门经理及经理其它内部关系（股份公司内部）：股份公司有关部门、各营业本部有关职能部门外部关系（股份公司外部）：重点客户、有关政府机构、新闻媒体等2.工作职责：负责销售中心的业务及人员管理负责组织实施股份公司下达的年度任务和计划负责制定销售中心的工作程序和规章制度，报批通过后实施负责拟定股份公司年度市场营销计划、新产品和新市场开发计划及市场营销计划，分解计划，报批并督导实施负责产品价格政策的制定、报批并对产品的市场价格进行监督、管理负责销售渠道和客户的管理及新市场的培育负责协调销售中心各有关部门的关系负责公司大型市场营销活动的策划，并对市场营销效果进行监控、评估负责给各营业本部有关部门提供市场信息、营销、市场营销等工作方面的支持3.权限：有对直接下级任免、岗位调配、报酬、奖惩的建议权有对隔级下级任免、岗位调配、报酬、奖惩的决定权总经理授权范围内的费用审批权对销售中心下属员工及各项业务的管理权6/13/2021 TCL股份有限公司销售中心总经理岗位描述（续）4.工作要求：不断研究本市场及竞争对手的动态，及时调整竞争策略和营销策略，使TCL终端产品在全国本市场处于领导地位经常深入下属各级部门并对其管理状况进行检查，给予下属必要的指导和协助他们解决问题保证各种信息的畅通及保守商业机密及时处理下属各部门请示的各种问题及时为公司有关部门提供信息及有关工作的支持定期向终端产品业务本部部长汇报有关市场营销方面的信息（至关重大的信息必须及时汇报）5.上岗基本条件：具有本科以上文化程度，熟悉市场营销等知识年龄在25－55周岁之间从事经营管理工作经验3年以上具有较强的决策、分析、公关、协调能力身体健康，能吃苦耐功有较强的市场意识，并具良好的沟通能力6.关键业绩指标：销售中心的销售额、销售费用率、应收账款和库存状况销售中心主导产品的市场份额、品牌形象和客户满意度新产品的推广和销售状况销售队伍的建设和销售渠道的建立状况。6/13/2021 TCL股份有限公司财务中心外派财务主管岗位描述1.相互关系：直接上级：财务中心会计核算主管直接下级：下属会计人员其它内部关系：2.工作职责：负责依据股份公司财务管理制度建立健全分公司的财务帐薄、规范帐务处理负责定期清产核资，防止存货积压、资产流失检查资金的回笼情况，债权、债务关系，确保资金的安全、完整负责向股份公司会计核算部门提供相关财务报表负责协调银行、工商、税务等关系，保证业务关系顺利开展全面负责子公司的财务会计工作3.权限：对不合理支出有权拒付有权对流动资金的周转速度下降、货币回笼率低向各业务本部提出报警有权向本公司总经理、股份公司财务中心汇报有关工作情况及存在的问题。6/13/2021 TCL股份有限公司财务中心外派财务主管岗位描述（续）4.工作要求：规范子公司的财务行为，并及时、准确、完整地向财务监控部、业务本部财务部提供财务报表定期检查存货及各类资产，确保资产的完整、完全定期检查资金回笼情况，提高流动资金周转速度5.上岗基本条件：具有会计专业中级以上技术职称，熟悉国家的财经法律、法规、规章和方针、政策，掌握本行业业务管理的有关知识年龄在25－55周岁之间主要一个单位或者单位内一个重要方面的财务工作时间不少于二年有较强的组织能力身体状况能够适应本职工作要求6.关键业绩指标：A.报表汇总的及时性和正确性B.财务信息上报的真实、完整性6/13/2021 TCL股份有限公司组织设计方案内容综述组织方案程序手册战略规划流程投资管理流程财务管理流程人力资源管理流程6/13/2021 TCL股份有限公司流程汇报内容战略管理：整体发展战略制定流程年度经营计划制定流程投资管理：项目投资管理决策流程项目投资管理监控流程项目投资登记管理流程资产处置流程财务管理：会计核算流程年度财务预算编制流程月度预算修订流程预算考评管理流程资金支出管理流程内部审计流程人力资源管理：人员招聘流程员工培训流程员工绩效考核流程目标管理6/13/2021 TCL股份有限公司战略管理流程整体发展战略制定流程：主导部门：战略发展部参与部门：财务中心、投资管理部、技术中心配合部门：总经理/管理委员会、总经理办公室、审计监察部、人力资源部、法律事务部、企业文化部、业务经营单位决策部门：董事会年度经营计划制定流程：主导部门：战略发展部参与部门：财务中心配合部门：总经理/管理委员会、总经理办公室、技术中心、投资管理部、审计监察部、人力资源部、法律事务部、企业文化部、业务经营单位决策部门：董事会6/13/2021 TCL股份有限公司投资管理流程项目投资管理决策流程：主导部门：投资管理部参与部门：战略发展部、技术中心配合部门：总经理办公室、财务中心、审计监察部、人力资源部、法律事务部决策部门：总经理/管理委员会、董事会项目投资管理监控流程：主导部门：投资管理部参与部门：财务中心、投资管理部、技术中心配合部门：总经理办公室、审计监察部、人力资源部、法律事务部决策部门：总经理/管理委员会、董事会6/13/2021 TCL股份有限公司投资管理流程（续）项目投资登记管理流程：主导部门：投资管理部——资产管理参与部门：财务中心配合部门：决策部门：资产处置管理流程：主导部门：投资管理部参与部门：财务中心、战略发展部配合部门：总经理办公室、审计监察部、法律事务部、技术中心决策部门：总经理/管理委员会、董事会6/13/2021 TCL股份有限公司财务管理流程会计核算流程主导部门：财务中心——会计核算参与部门：财务中心——预算监控、财务中心——资金管理配合部门：下属公司财务部门决策部门：财务副总年度财务预算编制流程主导部门：财务中心——预算监控参与部门：财务副总、战略规划部、财务中心——会计核算、财务中心——资金管理配合部门：总经理办公室、技术中心、投资管理部、审计监察部、人力资源部、法律事务部、业务经营单位决策部门：董事会月度预算修订流程主导部门：财务中心——预算监控参与部门：财务副总配合部门：总经理办公室、技术中心、战略规划部、投资管理部、审计监察部、人力资源部、法律事务部、业务经营单位决策部门：财务副总6/13/2021 TCL股份有限公司财务管理流程（续）预算考评管理流程主导部门：财务中心——预算监控参与部门：财务副总、财务中心——会计核算、财务中心——资金管理配合部门：总经理办公室、技术中心、战略规划部、资管理部、审计监察部、人力资源部、法律事务部、企业文化部、业务经营单位决策部门：财务副总资金支出管理流程主导部门：财务中心——预算监控参与部门：财务副总、财务中心——会计核算、财务中心——资金管理配合部门：总经理办公室、技术中心、战略规划部、投资管理部、审计监察部、人力资源部、法律事务部、企业文化部、业务经营单位决策部门：财务副总内部审计流程主导部门：审计监察部参与部门：财务中心配合部门：总经理办公室、技术中心、战略规划部、投资管理部、人力资源部、法律事务部、业务经营单位决策部门：总经理/管理委员会6/13/2021 TCL股份有限公司人力资源管理流程人员招聘流程主导部门：人力资源部参与部门：用人部门配合部门：决策部门：总经理/管理委员会员工培训流程主导部门：人力资源部参与部门：配合部门：下属公司/职能部门决策部门：总经理/管理委员会员工绩效考核流程主导部门：人力资源部参与部门：财务中心、审计监察部配合部门：总经理办公室、技术中心、战略规划部、资管理部、审计监察部、人力资源部、法律事务部、企业文化部决策部门：总经理/管理委员会6/13/2021 TCL股份有限公司流程汇报内容战略管理：整体发展战略制定流程年度经营计划制定流程投资管理：项目投资管理决策流程项目投资管理监控流程项目投资登记管理流程资产处置流程财务管理：会计核算流程年度财务预算编制流程月度预算修订流程预算考评管理流程资金支出管理流程内部审计流程人力资源管理：人员招聘流程员工培训流程员工绩效考核流程目标管理6/13/2021 公司整体发展战略制定流程——主要负责部门：战略发展部董事会总经理/管理委员会战略发展部财务中心投资管理部依据提出整理分析初审核修改分析、制定战略发展框架战略汇总，形成整体发展战略草案讨论、审议讨论、审议决策实施监督下属各业务经营单位提出公司远景和战略目标讨论、审议提供财务信息提供投资项目信息提供企业内外部信息分解战略目标至主要职能部门及下属公司提出业务发展战略提出业务发展战略讨论、审核修改功能战略修改业务战略下发实施，公司内部沟通下达提交通过提交意见反馈并修改通过反馈，修改提交提交未通过内外部环境分析6/13/2021 公司整体发展战略制定流程——流程说明（1）目标：本程序的制定为公司持续、稳定的发展奠定基础范围：本程序适用于股份公司长期、中期经营规划的制定及调整TCL集团长期经营规划的制定需将本程序中的时间相应提前以便集团与股份公司长期经营规划的衔接，相关职能由集团公司的归口部门完成即可本程序与股份公司的年度经营计划衔接6/13/2021 公司整体发展战略制定流程——流程说明（2）职责：董事会提出公司远景和战略目标讨论、审议和审批公司规划总经理/管理委员会提出公司长期计划的目标方针对战略规划的初审核参与讨论、审议和审批战略规划发展部负责外部环境分析负责内部要素分析制定长期计划的目标方针制定公司整体战略规划将长期规划分解为分年度的经营计划有关职能部门技术中心、财务中心、总经办、投资管理部及下属各业务经营单位等部门要准确、及时地提供战略发展部所需信息6/13/2021 公司整体发展战略制定流程——流程说明（3）说明：环境与要素分析战略发展部对公司所处的外部环境的影响因素如产业、原材料、人力资源、财务资源、市场、技术、经济环境、政府、社会文化和国际等进行综合分析，同时对竞争对手的竞争战略、策略进行分析战略发展部对公司内部的技术、生产、营销、财务、人力、供应、公司文化等要素进行综合分析，财务中心、投资管理部和各业务单位提供战略发展部相应所需的信息定量与定性分析相结合根据公司自身的优势和劣势分析出外部环境可能给公司带来的威胁及公司可能的发展机会长期计划的目标方针与战略发展框架战略发展部在公司外部环境和内部要素分析的基础之上，结合董事会和总经理集团立委员会提出的公司长期计划的方针和目标确定公司的产品发展方向、技术发展方向等确定公司的经营贡献的目标（如利润率、利税率、劳动生产率、销售收入、产品质量、成本等指标），技术开发与进步的目标，员工生活福利目标等定量指标将长期计划的目标方针提交总经理，总经理组织领导班子及有关专家讨论并最终确定长期计划的目标方针完成长期计划的方针目标的审批6/13/2021 公司整体发展战略制定流程——流程说明（4）说明：战略规划的制定在长期方针目标的框架下，战略发展部制定战略规划并将目标分解只各职能部门和业务经营单位各职能部门和业务经营单位根据分解到的战略目标制定相应的业务发展战略，提请战略发展部和总经理、管理委员会讨论战略发展部和管理委员会对未能通过的业务发展战略，将讨论意见返给各单位，有个单位修改后再行提交讨论，直至通过战略发展部汇总审核并与各部门沟通及综合平衡，形成整体发展战略报董事会审批战略规划战略规划的审批、实施董事长及时召开董事会对战略规划进行讨论、审议，并及时将意见反馈并修改战略发展部及时蒋董事会讨论审议通过的战略规划下发各单位，在公司内部进行沟通交流，使公司各层及时全面的了解公司整体规划总经理和管理委员会有责任使公司各单位了解公司规划，必要时对规划应做出相应的解释6/13/2021 公司年度经营计划制定流程——主要负责部门：战略发展部股份公司年度经营目标公司整体发展战略及上年计划执行状况各业务单位年度经营目标新年度经营计划年度经营计划及预算草案讨论、审核协调，联合下达修正建议修改年度经营计划与预算汇总、形成年度经营预算汇总，形成整体年度计划审议、讨论部门年度计划、预算业务年度计划、预算董事会总经理/管理委员会财务中心预算监控战略发展部下属各业务经营单位/职能部门提出目标目标分解形成草案审核协调调整修改汇总审批下达新年度经营预算监督6/13/2021 公司年度经营计划制定流程——流程说明（1）目标：配合股份公司的战略发展规划，使规划得以顺利实施与落实，迅速有效地编制公司的年度经营计划范围：本程序适用于TCL股份有限公司年度经营计划的编制作业本程序与股份公司的整体发展规划相衔接集团公司年度经营计划的制定需将本程序中的时间相应提前，以便集团与股份公司年度经营计划的衔接，相关职能由集团公司的归口部门完成即可。6/13/2021 公司年度经营计划制定流程——流程说明（2）职责：董事会审批年度经营目标和经营方针年度经营计划的审批总经理/管理委员会负责对各种草案进行审议参与年度经营计划的审议、讨论战略发展部负责年度经营方针、目标、计划的制订、修订、分解及落实主持召开年度经营计划讨论会相关各部门对年度经营计划提出异议根据公司计划制订部门年度计划6/13/2021 公司年度经营计划制定流程——流程说明（3）说明：年度目标、计划提出董事会公司每年定期及时提出公司下年度年度方针、目标、经营计划计划分解将已确定的战略规划分解为分年度的经营计划并与有关部门讨论战略发展部将公司整体战略规划和下年度公司经营目标细化分解,制订相应措施，将责任落实到各部门,于10月1日前将初稿下发到各部门征求意见计划制定各部门和业务单位依据年度经营目标制定各自的年度经营计划并形成草案，于10月10日前交发展部汇总，发展部汇总整理后、与财务中心协调沟通，形成新年度经营计划和预算草案，报总经理和管理委员会审查审查总经理在两天内召开管理委员会会议完成对计划的审核6/13/2021 公司年度经营计划制定流程——流程说明（3）说明：讨论战略发展部牵头组织召开年度经营计划讨论会,股份公司总经理、副总、职能部门领导、子公司等部门负责人列席会议，各部门对计划的全面性、可行性、提出异议，对计划进行进一步修订下发战略发展部联合财务中心将意见汇总、整理形成整体年度经营计划和预算方案，报总经理审批后,提请董事长召开董事会审议、讨论，通过后将年度经营计划正式下发。部门工作计划各部门根据公司年度计划制订部门年度计划,分解到人,形成方案后报发展部，发展部及时将公司一、二级年度经营计划整理、打印、下发。检查战略发展部每季度对公司年度经营计划完成情况进行落实,报总经理。诊断战略发展部每半年对年度经营计划进行一次诊断，由各部门将目标的完成情况、存在问题、改进措施等.写出工作小结报发展部，发展部进行综合分析，形成诊断报告，报总经理审批，对部分目标进行调整。6/13/2021 TCL股份有限公司流程汇报内容战略管理：整体发展战略制定流程年度经营计划制定流程投资管理：项目投资管理决策流程项目投资管理监控流程项目投资登记管理流程资产处置流程财务管理：会计核算流程年度财务预算编制流程月度预算修订流程预算考评管理流程资金支出管理流程内部审计流程人力资源管理：人员招聘流程员工培训流程员工绩效考核流程目标管理6/13/2021 项目投资管理决策流程——主要负责部门：投资管理部董事会总经理/管理委员会战略发展部投资管理部项目提议人项目建议初选研究立项研究审批决策提议评估审议、筛选立项准备讨论、审议讨论、审议讨论、审议开展项目研究，提交研究报告继续阶段性评估报告批准立项申请报告权限内？否实施投资实施技术中心6/13/2021 项目投资管理决策流程——流程说明（1）目标：使股份公司项目投资决策科学、合理，防止决策的主观性和随意性范围：本程序适用于TCL股份公司及其下属子公司经营性投资管理本程序与股份公司财务管理制度相衔接本程序与项目投资管理监控程序相衔接本程序与项目投资登记管理程序相衔接集团公司项目投资管理程序的制定需将本程序中的相关职能由集团公司的归口部门完成即可6/13/2021 项目投资管理决策流程——流程说明（2）职责：董事长负责组织董事会讨论投资方案的可行性，并做出投资决议负责领导签署投资协议总经理/管理委员会负责审核投资计划和投资项目可行性报告,并转呈董事会负责审批权限内内项目投资投资管理部负责联合战略发展部和技术中心等有关部门对项目进行评估负责向总经理上报投资计划和投资项目可行性报告负责项目立项和立项后的项目研究战略发展部/技术中心负责项目投资的市场调查、筛选、与专家联系论证、编写项目可行性研究报告。负责项目投资协议的签订、投资协议的签订执行，项目的试产，新产品文号的报批和新产品的生产准备。负责配合投资发展部完成投资活动的可行性研究报告。负责配合投资发展部收集有关信息。6/13/2021 项目投资管理决策流程——流程说明（3）说明：项目建议的提出战略发展部、投资管理部、技术中心及其它相关人员根据公司战略规划和产业规划均有权进行项目提议。项目初选投资管理部联合战略发展部和投资管理部对项目建议进行初步评估对联合评估通过的项目建议由投资发展部撰写项目研究立项申请报告，报总经理和管理委员会讨论审议和筛选立项研究投资管理部对批注通过的项目建议组织立项，联合相关部门开展项目研究投资管理部需定期与不定期的向总经理和管理委员会提交阶段性的项目评估报告，总经理和委员会对阶段行报告进行讨论、审议，根据讨论结果有权立即终止项目研究投资管理部在项目终结时向总经理提交项目研究报告，由总经理视情况召开管理委员会讨论审议审批讨论审议通过的项目投资方案，在总经理权限范围之内的有总经理住接批准下达，由投资管理部组织实施在总经理审批权限范围之外的项目投资，需由总经理报由董事会讨论批准实施6/13/2021 项目投资管理监控流程——主要负责部门：投资管理部董事会总经理/管理委员会财务中心投资管理部投资小组计划预算项目信息收集分析建议决策实施监控措施项目年度计划、预算项目运作、提交项目监控报告参与财务信息收集、分析汇总监控报告分析偏差原因、提出监控措施讨论、审议实施监控措施并监督接受质询、参与分析参与实施6/13/2021 项目投资管理监控流程——流程说明（1）目标：保证项目投资的有效实施，降低项目投资风险范围：本程序适用于TCL股份公司及其下属子公司经营性投资管理本程序与股份公司财务管理制度相衔接本程序与项目投资管理决策程序相衔接6/13/2021 项目投资管理监控流程——流程说明（2）职责：董事长讨论审议重大项目的监控报告，并审议通过监控措施总经理/管理委员会负责审议项目监控报告，并审议通过监控措施投资管理部负责对项目整体运作的监控负责汇总项目运作信息和相关财务信息，形成监控报告，及时向上级领导汇报负责监督投资的进度，并向总经理汇报负责投资活动所需资金的调度和指挥负责项目监控措施的事实和监督投资小组负责具体项目的实施工作，总结和报告项目具体运作情况负责分析项目运行中产生的问题接受上级部门的质询参与项目监控措施的实施财务中心负责提供项目运作相关的财务信息，并提供财务分析6/13/2021 项目投资管理监控流程——流程说明（3）说明：项目监控报告项目投资小组依据项目计划和预算进行项目运作，定期与部定期提交项目监控报告投资管理部及时汇总、整理投资小组提交的项目监控报告和财务中心提供的财务信息和分析意见项目分析与建议投资管理部根据收集到的信息和报告及时分析偏差原因，并提出相应监控措施，报总经理和管理委员会讨论审议，必要时刻提请董事会进行审议实施监督投资管理部根据批准的监控措施，组织实施和监督投资小组根据监控措施，参与实施6/13/2021 项目投资登记管理流程——主要负责部门：投资管理部资产管理依据提出整理保管登记投资管理部——资产管理财务中心——会计核算投资实施登记投资管理簿登记入帐留存保管投资管理部——投资管理相关合同、文件、执照等整理签收文件6/13/2021 项目投资登记管理流程——流程说明（1）目标：为保证公司所拥有资产的完整性、良好性范围：本程序适用于对投资项目的登记管理使用本程序与股份公司会计核算程序相衔接本程序与项目投资管理决策程序相衔接6/13/2021 项目投资登记管理流程——流程说明（2）职责：投资管理部——投资管理负责投资实施负责归集投资项目的所有文件、资料投资管理部——资产管理负责验证投资管理部上交的投资项目文件的合规性、完整性负责整理投资项目的所有文件、资料负责对投资项目文件分类登记到投资登记簿负责对投资项目资料进行归档保管负责通知财务中心－会计核算进行帐务处理财务中心——会计核算负责对已登记的资产进行会计核算处理6/13/2021 项目投资登记管理流程——流程说明（3）说明：投资管理部门报送投资资料投资项目的所有相关合同、往来函件投资项目发生的所有相关费用单据投资项目发生的工商、税务等法律文件其他投资项目涉及的文件投资项目的登记由资产管理部门对已完成的投资项目登记编号，注明存档文件内容、登记日期、归档人等信息对投资项目关键文件进行复印，交会计核算部门登记入帐会计核算部门登记入帐会计核算部门对资产管理部门报送的投资项目文件进行审核对投资项目进行登记入帐6/13/2021 资产处置管理流程——主要负责部门：投资管理部资产管理依据提出整理实施决策战略发展部投资管理部——资产管理总经理/管理委员会现有投资状况分析应处置投资评估，提出出售建议讨论通过投资处置方案投资管理部——投资管理寻求购买方，谈判处置投资财务中心－会计核算董事会审批审批初审权限内？审批NOYES6/13/2021 资产处置管理流程——流程说明（1）目标：为公司良好地进行投资处置决策、实施而制定范围：本程序适用于对经营性整体资产处置管理6/13/2021 资产处置管理流程——流程说明（2）职责：董事会负责对重大投资处置进行审批总经理/管理委员会负责对权限内投资处置进行审批财务中心－会计核算负责对拟处置投资进行财务状况分析参与讨论投资处置的可行性方案投资管理部——资产管理负责对所管理投资牵头进行定期评估负责提出投资处置建议参与讨论投资处置的可行性方案战略发展部负责对投资处置建议进行分析负责判断该投资资产是否已不符合公司整体发展战略参与讨论投资处置的可行性方案投资管理部——投资管理负责对投资处置建议进行分析及讨论出售方案6/13/2021 资产处置管理流程——流程说明（3）说明：提出拟处置投资建议资产管理部门定期对公司投资进行评估对被投资公司的财务状况、经营业绩、市场份额、发展趋势等评估选择近期应处置出售投资对拟处置投资进行价值评估提出投资处置方案处置方案讨论资产管理部门就该项投资价值进行分析战略发展部就该项投资战略一致性进行分析投资管理部门就该项投资处置方式、评估价值进行分析会计核算部门就该项投资的财务状况进行分析评估投资处置由投资发展部选择购买方处置价格以已审批的处置价格为基准6/13/2021 TCL股份有限公司流程汇报内容战略管理：整体发展战略制定流程年度经营计划制定流程投资管理：项目投资管理决策流程项目投资管理监控流程项目投资登记管理流程资产处置流程财务管理：会计核算流程年度财务预算编制流程月度预算修订流程预算考评管理流程资金支出管理流程内部审计流程人力资源管理：人员招聘流程员工培训流程员工绩效考核流程目标管理6/13/2021 依据登记生成初审记帐分析会计核算主管下属公司财务上报会计核算员经济业务转帐凭证审核转帐凭证明细帐及总帐生成报表会计核算流程——主要负责部门:财务中心会计核算资金管理出纳已经审批的资金支出资金收入现金/银行凭证报表，分析报告审核会计分析员整体分析报告审核审核6/13/2021 会计核算流程——流程说明（1）目标：为公司真实、准确地提供财务信息，为各部门决策提供有效数据范围：本程序适用于会计核算部门从事日常会计核算、会计报表编制和分析工作。6/13/2021 职责：会计核算主管负责审批转帐凭证的真实性、合规性负责审核定期会计报表编制正确性负责审核会计报表分析报告负责指导下属子公司会计核算工作会计核算员负责编制转帐凭证负责审核现金、银行凭证负责过录已审批凭证负责生成总帐、报表会计分析员负责分析股份公司及下属公司的财务状况和经营成果负责将分析报告上报会计核算主管资金出纳根据已审核付款单据，支付资金编制现金、银行凭证下属公司会计定期生成会计报表，上报股份公司会计核算部门负责对当月报表进行分析，上报股份公司会计核算部门会计核算流程——流程说明（2）6/13/2021 会计核算流程——流程说明（3）说明：凭证审核资金支出是否已按审批权限签章资金支出、收入是否有相应支持性单据、合同会计处理是否符合企业会计制度、会计准则下属公司会计报表编制会计处理应符合企业会计制度、会计准则按月编制资产负债表、损益表、现金流量表对变动超过30％的会计科目作出书面分析，解释异常原因附加内部往来清单（含现金流量往来），且已与内部单位对帐一致；如不一致，解释原因报表分析对股份公司当月报表变动超过30％的会计科目作出书面分析，解释异常原因对下属子公司分析报告进行审核6/13/2021 依据提出整理初审分析决策实施修改监督下属公司/部门经营管理人员年度经营计划/年度财务目标分解财务目标,确定各公司/部门的初步财务目标下达对预算草案进行分析，从股份公司层面协调,提出修正意见，上报各公司/部门预算讨论会召开预算终审会，通过公司预算终审方案。审批上报执行财务中心—预算监控董事会总经理/管理委员会财务副总经理上年预算完成情况及本年市场等因素考虑年/月度预算草案汇总预算草案修改备案财务预算制定流程——主要负责部门：财务中心预算监控汇总6/13/2021 财务预算制定流程——流程说明（1）目标：为公司良好地控制公司资金收支、降低经营成本费用而制定范围：本程序适用于年度经营计划制定基础上编制年度财务预算管理。本程序与股份公司年度经营计划程序相衔接6/13/2021 职责：董事会负责根据已定年度经营计划决定年度财务目标负责审核批准股份公司年度财务预算案总经理/管理委员会参与制定年度财务目标召开财务预算终审会，通过年度财务预算案，报董事会审批财务副总经理参与制定年度财务目标主持召开职能部门及下属子公司的财务预算讨论会，决定财务预算草案预算监控部门分解股份公司财务目标，确定下属子公司的初步财务目标汇总职能部门及下属子公司财务预算草案和修正案分析职能部门及下属子公司财务预算草案，提出修正意见参加职能部门及下属子公司预算讨论会，阐述股份公司修正意见保管股份公司财务预算方案下属公司/部门根据分解的股份公司财务目标，提出本单位的预算草案参加本公司/部门预算讨论会，阐述本单位意见执行已确定的财务预算案财务预算制定流程——流程说明（2）6/13/2021 财务预算制定流程——流程说明（3）说明：财务目标制定根据股份公司年度经营计划和整体财务目标，确定销售收入和售成本费用根据上年总费用成本支出及预算完成情况，制定本年成本费用下降率财务目标分解根据各职能部门及下属子公司上年成本费用占全公司比重分解根据各职能部门及下属子公司上年成本费用率进行分解财务预算草案内容年度资金支出总额月度资金支出总额年/月度资金支出项目明细金额相应融资需求金额财务预算草案讨论会由财务副总经理主持，预算监控部门代表股份公司，各单位经理、预算员代表本单位参加分部门、公司召开各职能部门及下属子公司对年度资金支出进行说明，预算监控部门提出质询和修正建议财务副总经理决定各公司预算修正意见6/13/2021 依据提出整理修改分析决策实施初审财务副总经理财务中心——预算监控下属公司/部门管理人员上月市场状况及预算完成率等其他因素修正下月预算汇总月度预算修正案分析预算修正草案,提出修改意见.修改下达上报批准执行是否超过年度预算是否月度预算修订流程——主要负责部门：财务中心预算监控沟通、反馈6/13/2021 月度预算修订流程——流程说明（1）目标：为公司良好控制资金收支、灵活反映月度实际情况而制定范围：本程序适用于调整月度财务预算方案修定。本程序与股份公司年度预算制定程序相衔接6/13/2021 职责：财务副总经理负责审核月度财务预算修正案（下属公司/职能部门月度预算修正草案超出年度预算时）预算监控部门负责汇总下属公司/职能部门月度财务预算修正草案负责分析下属公司/职能部门月度财务预算修正案，提出修正意见负责与下属公司/职能部门沟通讨论，确定月度预算修正案负责上报财务副总审批（月度预算修正草案超出年度预算）负责下发下属公司/职能部门执行下属公司/职能部门根据本月预算完成情况、市场等内外部因素，提出下月预算修正草案与预算监控部门沟通讨论，确定月度预算修正方案执行已确定的下月财务预算方案月度预算修订流程——流程说明（2）6/13/2021 月度预算修订流程——流程说明（3）说明：月度预算案修正调整月度预算基本原则为累计不超过年度预算案修正依据为上月预算完成率、市场销售情况及相应支出需求月度预算修正案讨论会由预算监控部门与各单位经理、预算员参加分部门、公司召开下属公司/职能部对月度资金支出修正进行说明，预算监控部门提出质询和修正建议讨论通过修正草案超出该单位年度预算草案情况下属子公司月度预算修正案提出后，累计预算超出年度预算时，需报请财务副总经理审批方可通过6/13/2021 依据提出初审分析决策实施财务副总经理财务中心——预算监控股份公司各职能部门财务中心——资金管理业务需要用款申请审批是否超过月度预算核实真实性/必要性批准否上报各部门年/月度预算案是资金支出管理流程（职能部门）——主要负责部门：财务中心预算监控支付总经理批准是否超过权限是否6/13/2021 资金支出管理流程（职能部门）——流程说明（1）目标：为公司良好地控制公司资金收支管理、降低经营成本费用而制定范围：本程序适用于财务预算制定基础上，对资金支出的管理本程序与股份公司月度预算修定程序相衔接6/13/2021 职责：总经理对超出月度预算的重大支出进行审批财务副总经理对超出月度预算的特殊支出在审批权限内进行审批预算监控部门对职能部门资金支出进行审核，是否超出该部门该项支出月度预算如职能部门资金支出超出月度预算，审核其真实性、必要性，报财务副总经理审批下属公司根据业务需要，在本公司审批权限内进行资金支出超出本公司审批权限，上报股份公司预算监控部门审核资金管理根据资金支出批准意见和资金平衡情况支付资金资金支出管理流程（职能部门）——流程说明（2）6/13/2021 资金支出管理流程（职能部门）——流程说明（3）说明：职能部门资金支出管理职能部门提出的用款申请，均需预算监控部门审核如预算监控部门审核已超过当月预算，则需上报财务副总经理审批财务副总经理在权限内审核资金支出的合理性，确定各笔特殊支出是否应列入月末预算奖惩考评范围内资金管理部门支付已审批的资金支出6/13/2021 依据提出整理初审核分析决策实施用款人财务副总经理财务中心——预算监控下属公司经理业务需要用款申请审批是否超过公司审批权限核实真实性/必要性批准是否否上报下属公司财务各子公司月度预算案资金支出管理流程（下属公司）——主要负责部门：财务中心预算监控支付总经理批准是否超过权限是否上报6/13/2021 资金支出管理流程（下属公司）——流程说明（1）目标：为公司良好地控制公司资金收支管理、降低经营成本费用而制定范围：本程序适用于财务预算制定基础上，对资金支出的管理本程序与股份公司月度预算修定程序相衔接6/13/2021 职责：总经理对重大支出进行审批财务副总经理对重大支出在审批权限内进行审批预算监控部门对下属公司大额资金支出进行审核，审核其真实性、必要性，报财务副总经理审批下属公司经理根据业务需要，在公司审批权限内进行资金支出超出公司审批权限，上报预算监控部门审核下属公司财务根据已审批资金支出支付资金资金支出管理流程（下属公司）——流程说明（2）6/13/2021 资金支出管理流程（下属公司）——流程说明（3）说明：下属公司资金支出管理下属公司在授权审批限额内进行资金支出超出授权范围，上报股份公司预算监控部门，预算监控部门审核资金支出的真实性、必要性，报财务副总经理审批财务副总在授权范围内进行审批总经理对下属公司重大资金支出进行审批6/13/2021 依据提出整理分析决策实施财务副总经理财务中心——资金管理下属公司/部门财务中心——预算监控月度资金支出财务预算完成情况表汇总月度预算完成表分析预算完成情况,作出预算分析报告。审核预算完成报告上报奖惩经理/预算员月度预算考评管理流程——主要负责部门：财务中心预算监控6/13/2021 月度预算考评管理流程——流程说明（1）目标：为公司良好地控制公司资金收支、预算严肃认真执行而制定范围：本程序适用于根据财务预算完成情况，对各单位进行预算奖惩管理本程序与股份公司月度预算修定程序相衔接6/13/2021 职责：财务副总经理负责对月度预算分析报告进行审批财务中心－预算监控负责汇总分析预算完成报告，负责提出各下属子公司/职能部门的月度预算分析报告下属公司/职能部门完成月度预算完成报告，上报预算监控部门财务中心－资金管理根据预算奖惩制度奖惩各单位预算责任人预算考评管理流程——流程说明（2）6/13/2021 预算考评管理流程——流程说明（3）说明：预算奖惩制度预算奖惩人员应包括下属公司经理、财务人员（均为股份公司派出人员）预算奖惩应与责任人的奖金挂钩，预算节约率即为奖金增长率预算奖惩方案应考虑超预算支出的例外情况，不应纳入预算考评范围预算完成报告预算完成报告由预算监控部门进行汇总完成预算完成报告应有详细的各单位预算完成情况及原因分析月度预算完成报告应由财务副总审批通过，作为月度奖惩依据6/13/2021 依据提出整理分析决策实施财务副总经理财务中心——资金管理下属公司/部门财务中心——预算监控年度资金支出财务预算完成情况表汇总年度预算完成表分析预算完成情况,作出预算分析报告。审核预算完成报告上报奖惩经理/预算员年度预算考评管理流程——主要负责部门：财务中心预算监控审计监察部内审报告核对6/13/2021 年度预算考评管理流程——流程说明（1）目标：为公司良好地控制公司资金收支、预算严肃认真执行而制定而制定范围：本程序适用于根据财务预算完成情况对各单位进行预算奖惩管理本程序与股份公司月度预算考评程序相衔接本程序与股份公司内部审计程序相衔接6/13/2021 职责：财务副总经理负责对年度预算分析报告进行审批财务中心－预算监控负责汇总分析预算完成报告，负责提出各下属子公司的月度预算分析报告负责对预算完成报告与各单位的内审报告核对，核实其真实性下属公司/职能部门负责完成年度预算完成报告，负责上报预算监控部门财务中心－资金管理负责根据预算奖惩制度奖惩各单位预算责任人审计监察部负责提出对各子公司的年度内审报告年度预算考评管理流程——流程说明（2）6/13/2021 年度预算考评管理流程——流程说明（3）说明：预算奖惩制度预算奖惩人员应包括下属公司经理、财务人员（均为股份公司派出人员）预算奖惩应与责任人的奖金挂钩，预算节约率即为奖金增长率预算奖惩方案应考虑超预算支出的例外情况，不应纳入预算考评范围预算完成报告核对由预算监控部门将各单位预算完成报告与年度内审报告核对预算支出总数是否与审定支出总数一致预算支出各大类是否与审定各项支出一致6/13/2021 内部审计流程——主要负责部门：审计监察部依据提出初审实施修改修改完成报告初步结果决策总经理/管理委员会审计监察部下属公司本年计划审计公司/经营情况异常公司年度审计安排计划提出修改意见年度审计计划书进行审计工作初步审计结论提出意见内部审计报告审核批准沟通、反馈初步审计结论6/13/2021 内部审计流程——流程说明（1）目标：为公司更好地控制下属公司的经营财务运营，防错查蔽范围：本程序适用于审计监察部对股份公司控股及全资子公司、分公司内部审计管理。本程序与股份公司财务管理制度相衔接6/13/2021 职责：总经理/管理委员会审批年度内审计划审批内审报告审计监察部负责年度审计计划的制定负责年度审计计划的修正负责年度审计计划的实施负责与被审计公司、个人沟通审计意见负责撰写内部审计报告负责提交内部审计报告被审计单位、个人负责配合内审部门工作，提供相关资料，负责与审计部门沟通意见，详细说明公司相关情况内部审计流程——流程说明（2）6/13/2021 内部审计流程——流程说明（3）说明：审计计划制定依据根据下属公司家数及规模制定定期审计计划对下属公司出现的突发性经营、财务问题进行专项审计对下属公司、部门领导离职进行专项审计董事会交办的其他审计内容总经理/管理委员会审批年度审计计划依据审计计划是否工作重点突出，审计目的明确审计计划是否涵盖了近年未审计下属子公司审计计划是否考虑上年经营财务状况有异常的下属子公司内部审计重点预算完成报告的真实性资本性支出审批是否合规费用类支出是否真实、合规是否有帐外资产、非法向外转移公司资产是否违规对外担保、抵押审计报告要求真实、完整的反映了被审计单位、个人的经营财务业绩、状况通过审计完成了审计目的对审计出的问题详细、明确地阐述，并提出本部门意见6/13/2021 TCL股份有限公司流程汇报内容战略管理：整体发展战略制定流程年度经营计划制定流程投资管理：项目投资管理决策流程项目投资管理监控流程项目投资登记管理流程资产报废管理流程资产处置流程财务管理：会计核算流程年度财务预算编制流程月度预算修订流程预算考评管理流程资金支出管理流程内部审计流程人力资源管理：人员招聘流程员工培训流程员工绩效考核流程目标管理6/13/2021 总部人员招聘流程——主要负责部门：人力资源部总经理/管理委员会人力资源部用人部门依据提出整理初审核分析决策实施修改监督部门业务计划提出人力资源需求整理明确的资历要求分析现有人力状况是否能满足需求对侯选人进行基本情况初试向职能部门推荐合格的初试人选就业务素质对侯选人进行复试提出合格人选的录用意见审批办理录用手续，进行导向培训到部门报道，开始试用期考察阶段年度人力资源规划办理录用手续，进行导向培训6/13/2021 总部人员招聘流程——流程说明（1）目标：保证招聘程序有序进行，高效地招收公司所需的员工范围：本程序适用于股份公司总部的招聘过程6/13/2021 总部人员招聘流程——流程说明（2）职责：总经理负责审鉴重要岗位员工的招聘书人力资源部依据公司年度人力资源规划招聘公司所需人才接受用人部门的人力资源需求，为用人部门实施招聘活动负责制定人力资源招聘方案，提请总经理审批负责人员的招聘、审鉴、考核、备档、新员工培训用人部门依据业务发展计划提出人力资源需求，提请人力资源部参与人员招聘流程的面试和录用6/13/2021 总部人员招聘流程——流程说明（3）说明：需求的提出人力资源部根据年度经营计划和公司整体发展战略规划制定年度人力资源规划，进行日常招聘，为公司进行人力资源储备，满足公司业务发展需求用人部门根据业务发展需求或临时性或突发性人员需求，向人力资源部提请招聘申请书，报请人力资源部进行招聘需求整理与分析人力资源部依据人力资源规划和招聘申请书，整理需求，针对需招聘的岗位明确资历要求人力资源部对人力资源需求进行分析，现有人力资源能满足需求的，则实行内部聘用，在相等条件下，内部录用优先招聘人力资源部进行内外部招聘，并对候选人进行初试人力资源部想用人部门推荐通过初试的候选人，并联合用人部门进行复试人力资源部综合用人部门意见后整理录用方案，报总经理审批实施6/13/2021 股份公司员工的培训流程——主要负责部门：人力资源部依据提出整理初审核分析决策实施修改监督主持培训需求分析提出来年的具体培训需求和部门方案汇总整理上述信息制定培训计划和预算审批提出对培训内容、时间安排和预算等方面的意见进行适当修改组织各类培训活动审批参加培训活动，提出各类评估意见培训评估综合考虑未通过协商反馈上报下达反馈协商通过总经理/管理委员会人力资源部下属公司/职能部门6/13/2021 股份公司员工的培训流程——流程说明（1）目标：提高员工的素质，增加员工的工作效率范围：本程序适用于整个公司的培训过程6/13/2021 股份公司员工的培训流程——流程说明（2）职责：人力资源部负责统一制定整个股份公司的上岗、在岗及下岗人员的培训安排、跟踪工作，并负责上报负责组织实施下岗人员培训工作负责考核在岗人员、上岗人员培训结果总经理/管理委员会负责审核、签署培训计划方案下属公司/职能部门负责向人力资源部报请培训需求组织参加培训并向人力资源部提出培训建议负责向人力资源部反馈培训结果和提出改进意见6/13/2021 股份公司员工的培训流程——流程说明（3）说明：需求的提出人力资源部根据公司规划进行人员培训需求分析各部门负责进行召开每年一度的上岗人员培训讨论会和定期的在岗人员培训讨论会并做出培训计划，上报人力资源部培训方案人力资源部对培训需求信息进行汇总、整理、分析并制定培训计划和预算人力资源部经理对培训计划进行审核和统筹安排，并形成方案，上报给人力副总经理签署实施方案签署后人力资源负责下达培训方案并监督实施，各各部门则负责对在岗人员和上岗人员具体实施培训培训结果后由人力资源部统一考核，合格后上岗人员才能上岗，在岗人员可继续留岗各部门负责定期向人力资源部汇报空岗情况，人力资源部则负责召集下岗人员进行技能培训各各部门综合处负责考核受过技能培训的下岗人员合格后安排上岗。6/13/2021 股份公司员工绩效考核流程——主要负责部门：人力资源部依据提出整理初审核分析决策实施修改监督总经理/管理委员会人力资源部财务中心/审计监察部直接上级被考核员工下达考核标准、奖惩办法汇总整理员工工作小结审议，提供修改建议修改奖惩方案审议、讨论，批准相关的物质奖励和职务调动汇总，形成整体方案检讨业绩考核流程提供相关考评信息提供考评意见初步考评、草拟奖惩方案执行6/13/2021 股份公司员工绩效考核流程——流程说明（1）目标：配合公司绩效考核,提高绩效考核效率,充分调动员工积极性范围：本管理制度适用于TCL股份有限公司中高层管理人员及下属各员工的绩效考核.本制度与TCL股份公司的中高层管理人员的考核制度相衔接本制度与TCL股份公司的一般员工的考核制度相衔接6/13/2021 股份公司员工绩效考核流程——流程说明（2）职责：总经理负责其直接下属的绩效考核中高层管理人员奖金发放的审批负责审批绩效考核制度负责审批绩效奖惩方案股份公司各副总理/职能部门负责人负责其直接下属的绩效考核人力资源部负责考核制度的制订,有关表格的设计、考核的组织收集汇总考核情况,对考核情况进行初审将考核结果存档管理财务中心/审计监察部负责向人力资源部提供必要的考评信息6/13/2021 股份公司员工绩效考核流程——流程说明（3）说明：考核制度人力资源部负责考核制度的制订、修订及完善,并提交分管副总审核、总经理审批，每月/季组织进行考核.执行被考核员工于每月/季26日上报下月工作计划及上月小结,公司领导根据小结、工作计划、其它有关信息对下属进行考核,30日前完成.调整人力资源部于每月/季初完成对上月/季考核情况的汇总整理,将与考核办法不符的返回公司领导进行调整,两日内完成审核人力资源部于每月/季5号前将上月的考核汇总情况报总经理审核,总经理于两天内完成审核,返回人力资源部.调整人力资源部与被考核员工直接上级进行沟通，共同审议讨论，并提出修改意见决策人力资源部于每月11号前完成调整后考核汇总，并形成奖惩方案，报总经理/管理委员会审议、讨论、签字,13号前形成最终整体方案实施人力资源部联合有关部门实施绩效奖惩方案6/13/2021 TCL股份有限公司管理整合咨询下阶段工作组织结构图关键岗位职责关键管理流程流程说明业务重组方案业务处置方案综述组织方案后续推进计划程序手册6/13/2021