世界经济概论主编徐松副主编张为付薛国琴机械工业出版社 43页

世界经济概论主编徐松副主编张为付薛国琴机械工业出版社2007.26/17/20211第四章国际贸易理论、政策与世界经济 第四章国际贸易理论、政策与世界经济第一节国际贸易产生第二节国际贸易对世界经济的影响第三节传统国际贸易理论第四节新国际贸易理论第五节国际贸易政策6/17/20212第四章国际贸易理论、政策与世界经济 第一节国际贸易产生一、国际贸易的产生二、国际贸易的分类三、当代国际贸易的新特点6/17/20213第四章国际贸易理论、政策与世界经济 一、国际贸易的产生国际贸易是指世界各国（地区）之间货物、知识和服务的交换，是各国（地区）之间分工的表现，反映了世界各国（地区）在经济上的相互依靠。从根本上说，生产力的发展和社会分工的扩大是国际贸易产生和发展的基础。对外贸易的产生必须具备以下条件：一是有剩余的产品可以作为商品进行交换；二是商品交换要在各自为政的社会实体之间进行。6/17/20214第四章国际贸易理论、政策与世界经济 二、国际贸易的分类1.按商品形式：有形贸易和无形贸易2.按货物移动的方向：出口贸易、进口贸易和过境贸易3.按贸易参加国的数量：双边贸易和多边贸易4.按是否有第三国参加：直接贸易、间接贸易和转口贸易5.按贸易方式：协定贸易、易货贸易、补偿贸易、租赁贸易、寄售贸易和技术贸易等6.按对外贸易的政策：自由贸易和保护贸易6/17/20215第四章国际贸易理论、政策与世界经济 三、当代国际贸易的新特点1.贸易结构发生巨大变化货物贸易中工业制成品贸易所占比重不断上升，农产品和初级产品贸易比重持续下降；服务贸易所占比重不断上升。2.投资与贸易的互动性增强在经济全球化条件下，跨国公司主要通过国际投资和国际贸易在全球范围内配置资源，使国际贸易和国际投资紧紧联系在一起，两者的互动性显著增强。6/17/20216第四章国际贸易理论、政策与世界经济 三、当代国际贸易的新特点3.多边贸易体制在曲折中发展在经济全球化条件下，国际贸易规模迅速扩张，国家间的贸易摩擦和争端也呈增加趋势，多边贸易体制的作用显得越来越重要。6/17/20217第四章国际贸易理论、政策与世界经济 三、当代国际贸易的新特点4.贸易自由化成为主流，贸易保护出现新形式随着经济全球化的发展，实行贸易保护主义的成本和代价越来越大，贸易自由化成为主流，但贸易保护主义并未消失，保护手段层出不穷。5.贸易格局由公司间、产业间贸易，转向产业内贸易、公司内贸易6/17/20218第四章国际贸易理论、政策与世界经济 一、国际贸易对国家经济的作用一、国际贸易对国家经济的作用二、国际贸易对世界经济的传递作用6/17/20219第四章国际贸易理论、政策与世界经济 一、国际贸易对国家经济的作用对外贸易属于流通范畴，是一国的对外商品流通，它在社会再生产中处于中介地位，是联结国内外经济的桥梁和纽带，对推动国家经济发展起着重要作用。（一）补充资源的作用（二）提高资源使用效率的作用（三）带动与示范作用（四）提高竞争能力的作用（五）提高利润率的作用（六）满足人民生活需要的作用（七）增加外汇收入与扩大就业的作用6/17/202110第四章国际贸易理论、政策与世界经济 二、国际贸易对世界经济的传递作用（一）加速了以贸易全球化为首的经济全球化目前，“贸易立国”、“贸易为本”的传统信条已让位于“经济接轨”和“市场融合”；变被动接受贸易全球化为主动参与贸易全球化。越来越多的国家认识到经济全球化是科技革命作用的结果，纷纷主动改革本国经济体制，发展开放性经济，推行贸易、投资和金融自由化，并积极参与多边贸易体制和活动；变单边制裁为求得“双赢”。6/17/202111第四章国际贸易理论、政策与世界经济 二、国际贸易对世界经济的传递作用（二）充分发挥国际分工的作用，利用国际资源发展经济国际分工促进国际贸易，国际贸易的发展反来又促进国际垂直分工和水平分工的深化和扩大。通过按比较成本的法则进行国际贸易，使各国的优势能够互补，扬长补短。6/17/202112第四章国际贸易理论、政策与世界经济 二、国际贸易对世界经济的传递作用（三）贸易依存度是人们衡量贸易作用的最常用标准从整个世界经济范围来看，各国的贸易依存度不断提高，这说明贸易在世界经济发展中的作用越来越强。从1950年到1998年，世界出口依存度从5%上升到23.4%，呈长期上升趋势。这一趋势在80年代中期以来变得更加明显。在不同类型的国家中，除了中等国家有所下降外，其他各类国家均有不同程度的上升。6/17/202113第四章国际贸易理论、政策与世界经济 二、国际贸易对世界经济的传递作用（四）实现各国生产的商品的价值和增值，扩大积累和增加外汇收入国家对进出口贸易征收关税和其他各种有关费用获取财政收入的；利用补偿、租赁、信贷等贸易形式筹集资金；通过国际贸易各国可以吸引先进技术；扩大市场规模，获取规模经济。6/17/202114第四章国际贸易理论、政策与世界经济 第三节传统国际贸易理论一、绝对优势理论二、比较优势理论三、发动机理论四、要素禀赋理论五、技术差距理论六、产品生命周期理论七、规模经济理论6/17/202115第四章国际贸易理论、政策与世界经济 一、绝对优势理论绝对优势理论是英国经济学家亚当·斯密在《国富论》(1776年)一书中提出的。绝对优势理论是指在两国都能生产两种同样产品的条件下，一国生产其中一种产品效率较高或成本较低、卖价较便宜的商品、从而形成各国间的商品交换或贸易，进而形成专业化分工。参加贸易和分工的国家可以从中得到利益。6/17/202116第四章国际贸易理论、政策与世界经济 一、绝对优势理论绝对优势理论有四个特点：1.它将劳动分工概念扩大到国际范围。2.绝对优势论的证明简单、直观。3.亚当·斯密的绝对优势论是以机会成本不变为前提的。4.绝对优势论不能解释一国在两种产品生产上都居优势地位，而另一国在这两种产品的生产上都居劣势地位时能否进行贸易的问题。6/17/202117第四章国际贸易理论、政策与世界经济 二、比较优势理论在亚当·斯密《国富论》发表后的42年，英国经济学家大卫·李嘉图出版了他的经典著作《政治经济学和赋税原理》，提出了比较优势理论。李嘉图用实例说明了即使一国处于绝对优势地位，另—国均处于绝对劣势，两国仍然可以进行贸易，并且从国际贸易中获得利益。6/17/202118第四章国际贸易理论、政策与世界经济 二、比较优势理论比较优势理论是指在两国都能生产两种产品的条件下，其中一国在生产这两种产品上均处于有利地位，而另—国在这两种产品的生产上均处于不利地位，处于有利地位的国家可以专门生产优势较大的那种产品，处于不利地位的国家可以专门生产劣势较小的那种产品。通过专业化分工和国际贸易，双方仍然可以从中获得利益。简言之：“两利相权取其重，两弊相权取其轻。”6/17/202119第四章国际贸易理论、政策与世界经济 三、发动机理论1937年英国学者罗伯特逊提出“对外贸易是经济增长发动机”的命题，其主要着眼点在于阐述后进国家可以通过对外贸易尤其是出口增长来带动本国经济的增长。20世纪50年代，美籍爱莎尼亚学者纳克斯通过分析19世纪英国与新殖民地区国家，对这一学说进行了补充和发展，他认为：19世纪的英国（即他所认为的中心国家）的经济增长，通过外贸带动了加拿大、澳大利亚、新西兰（即他所认为的外围国家）的经济增长，外贸起到经济增长发动机的关键因素。6/17/202120第四章国际贸易理论、政策与世界经济 三、发动机理论但该理论的实现是需要条件的。稳定的出口市场是贸易发动机启动的外部条件；贸易动力的转换是贸易发动机持续运转的内部动力；贸易对经济发展的作用在于促进其结构转型；资本要素积累和技术进步是结构转型的关键。6/17/202121第四章国际贸易理论、政策与世界经济 四、要素禀赋理论要素禀赋理论又称要素比例学说，或赫克歇尔一俄林理论，是当代著名瑞典经济学家赫克歇尔和俄林关于国际贸易的理论。根据H—O理论，一国应出口的产品是它在生产中密集使用该国相对充裕而便宜的要素的产品，而进口的产品是它在生产中密集使用该国相对稀缺而昂贵的生产要素的产品。他们虽然也认定比较优势是产生国际贸易的必要前提，但却将各国生产要素自然禀赋的相对差异作为它们享有各自的比较优势、进而参与国际贸易的基础。6/17/202122第四章国际贸易理论、政策与世界经济 五、技术差距理论技术差距论是美国经济学家波斯纳1961年提出的。该理论把国家间的贸易与技术差距联系起来，认为科学技术在形成国际贸易格局的比较利益方面起着决定性的作用。当一国创新某种产品成功后，在国外掌握该项技术并生产出该种产品之前就产生了技术领先差距，出口技术领先产品，获得比较优势。6/17/202123第四章国际贸易理论、政策与世界经济 五、技术差距理论随着专利权转让、技术合作、对外投资等方式，新技术会流传至国外，当这种技术为外国所模仿时，外国即可自行生产而减少进口，创新国渐渐失去该产品的出口市场，因技术差距而产生的国际贸易逐渐缩小。随着新技术最终被模仿国掌握，技术差距消失，贸易持续到技术模仿国能够生产出满足其对该产品全部需求的产品为止。6/17/202124第四章国际贸易理论、政策与世界经济 六、产品生命周期理论产品生命周期论由美国经济学家费农于1966年在《生命周期中的国际投资与国际贸易》一文中首先提出，经威尔斯、赫希哲等人不断完善。该理论认为由于技术的创新和扩散，制成品和生物一样具有生命周期：新生期、成长期、成熟期、衰退期、让与期。在产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的。产品生命周期理论告诉我们技术进步对经济发展和出口贸易发挥着越来越重要的作用。技术进步是提高产品国际竞争力的根本因素。6/17/202125第四章国际贸易理论、政策与世界经济 七、规模经济理论规模经济理论是由美国经济学家保罗·克鲁格曼在其发表于1970年的论文《报酬递增、垄断竞争与国际贸易》中提出的。规模经济理论认为，国际市场是不完全竞争市场。这两个假设，在厂商具有内在和外在规模经济以及面临垄断竞争的市场条件下，厂商的长期平均成本随着产量增加而下降，市场需求量则随着价格的下降而增加。在企业参与国际贸易之后，企业面向国内和国际两个市场，需求的增加促使企业产量增加，这时规模经济效应使产品的平均成本降低，企业可以降低售价，由此增强市场竞争力。6/17/202126第四章国际贸易理论、政策与世界经济 第四节新国际贸易理论一、产业内贸易理论二、国家竞争优势理论6/17/202127第四章国际贸易理论、政策与世界经济 一、产业内贸易理论（一）产品差异性理论在每一个产业部门内部，由于产品的质量、性能、规格、牌号、设计、装潢等的不同，甚至每种产品在其中每一方面都有细微差别，而形成由无数样产品组成的差别化系列产品。各国专业化生产某些产品，获取规模经济利益。因此，每一产业内部的系列产品常产自不同的国家。而消费多样化造成的市场需求多样化，使各国对同种产品产生相互需求，从而产生贸易。6/17/202128第四章国际贸易理论、政策与世界经济 一、产业内贸易理论（二）规模经济或规模报酬递增理论在同一产业部门内部，规模报酬递增使扩大生产规模厂商的生产成本、产品价格下降，生产相同产品而生产规模不变的本国和外国厂商因此被淘汰，最后本国与外国将各自专门生产这一产业产品中的某些类型（即差异化产品），再相互交换以满足彼此的多样化需求。6/17/202129第四章国际贸易理论、政策与世界经济 一、产业内贸易理论（三）偏好相似理论这是林德理论的应用。如前所述，发达国家间产业结构相似，它们之间的分工大多是部门内产品内分工。它们收入水平相近，消费结构大体相同，对对方产品形成广泛的相互需求。因重合需求大，所以发达国家间贸易量大。6/17/202130第四章国际贸易理论、政策与世界经济 二、国家竞争优势理论该理论是迈克尔·波特在1990年出版的《国家竞争优势》一书中提出的一套解释一个国家产业或企业竞争优势的全新理论。波特认为，国家竞争优势实际上是行业竞争优势问题，关键是理解一国经济的大环境如何影响企业和行业在世界市场上的竞争地位。6/17/202131第四章国际贸易理论、政策与世界经济 二、国家竞争优势理论波特教授提出了“国家竞争优势四（六）要素”模式。“四要素”，即生产要素、需求状况、相关及支持性产业和企业的战略、组织结构与竞争理念等四个要素（有的称“六要素”，加上政府的作用和机遇二要素）,即波特钻石模型。波特认为，一个国家在国际竞争中最有可能取胜的是“四要素”环境特别有利的那些行业。一个国家某些行业可以遥遥领先，但同时其他行业可能会远远落后。事实上，一个国家最有希望称雄世界的行业是其国内最强盛的行业，是那些创汇高的行业。6/17/202132第四章国际贸易理论、政策与世界经济 二、国家竞争优势理论一个国家之所以能够兴旺发达，其根本原因是这个国家在国际市场中具有竞争优势，这种竞争优势来源于这个国家具有竞争优势的主导产业，而主导产业的竞争优势又根源于企业由于具有创新机制而提高的生产效率，可见，波特所指的一个国家的竞争优势也就是企业、行业的竞争优势，也即生产力发展水平上的竞争优势。6/17/202133第四章国际贸易理论、政策与世界经济 三、战略性贸易理论战略性贸易理论体系主要包括两种：（一）伯兰特和斯本塞提出的“利润转移理论”该理论认为在面临外国寡头垄断条件下，进口国政府可以利用征收关税、出口补贴、进口保护手段夺取市场份额，从外国寡头厂商那里提取部分垄断租金。6/17/202134第四章国际贸易理论、政策与世界经济 三、战略性贸易理论（二）外部经济理论“外部经济”政策理论认为，政府应当对那些能够产生巨大外部经济的产业给予适当的保护和促进，使之能够在外部经济的作用下迅速形成国际竞争能力并带动相关产业的发展。由于那些能够产生巨大外部经济的产业，主要是人们通常所说的“战略性产业”（如高科技产业），促进这些产业发展的贸易政策也是发挥战略性变量的作用。6/17/202135第四章国际贸易理论、政策与世界经济 三、战略性贸易理论（三）战略性贸易理论现实意义战略性贸易理论为各国贸易政策的制定提供新的分析工具，该理论较实际地说明了当今某些领域国际贸易的发生机制及利益分配，据此理论还可以推断出政府干预的国际博弈可能出现的各种结果，这对于各国有选择地制定对外贸易政策提供了参考依据。6/17/202136第四章国际贸易理论、政策与世界经济 第五节国际贸易政策一、重商主义二、自由贸易政策三、保护贸易政策四、管理贸易政策6/17/202137第四章国际贸易理论、政策与世界经济 一、重商主义重商主义分为早期和晚期，早期重商主义被称为“重金主义”或“货币差额论”；晚期重商主义被称为“贸易差额论”。。早期重商主义主张国家采取行政立法手段，直接控制货币流动，严禁金银外流，由国家垄断全部货币和贸易，外国人来本国进行贸易时，必须将其销售货物所得到的全部款项，用于购买本国的货物，防止货币外流为对外贸易政策的指导原则。晚期重商主义—“贸易差额论”—积极鼓吹政府管制贸易的好处，尤其强调国家垄断贸易。6/17/202138第四章国际贸易理论、政策与世界经济 二、自由贸易政策古典学派自由贸易学说，抨击重商主义时期以国家干预等为手段、以保护为核心的贸易政策，鼓吹“自由放任”，要求废除国家干预、提出只有实现没有干预的贸易自由化，才能为本国带来利益。以比较成本理论为主线的各种自由贸易理论，都是从贸易利益的角度来论证自由贸易政策。自由贸易理论为贸易政策自由化制造了舆论，成为推行自由贸易政策的有力武器。6/17/202139第四章国际贸易理论、政策与世界经济 三、保护贸易政策19世纪德国最进步的资产阶级经济学家李斯特，1841年出版了他的名著《政治经济学的国民体系》，建立了一套以生产力理论为基础、以保护关税制度为核心的，为后进国家服务的保护贸易理论。保护贸易政策的立足点在于保护和促进本国的经济增长、发展生产，以增强本国经济的国际竞争力。实行保护贸易政策着眼于资源的动态优化配置，考虑的是经济成长的长远利益。保护贸易论则主张保护那些有利于国民经济发展的重要产业或部门。6/17/202140第四章国际贸易理论、政策与世界经济 四、管理贸易政策管理贸易政策主张一国政府应对内制定各种对外经济贸易法规和条例，加强对本国进出口贸易有秩序地发展和管理，对外签订各种对外经济贸易协定，约束贸易伙伴的行为，缓和与各国间的贸易摩擦，以促进出口，限制或减少某些产品进口，协调和发展与各国的经济贸易关系，促进对外贸易的发展。6/17/202141第四章国际贸易理论、政策与世界经济 四、管理贸易政策管理贸易政策是适应发达国家既要遵循自由贸易原则，又要实行一定的贸易保护的现实需要而产生的，其实质是协调性的保护。它将贸易保护制度化、合法化，通过各种巧妙的进口管理办法和合法的协定来实现保护。6/17/202142第四章国际贸易理论、政策与世界经济 复习思考题1.中国对外贸易中是否应实施比较优势理论？中国应根据何种理论来发展对外贸易？2.当前世界产业内贸易的状况如何？3.有哪些对外贸易政策？现实世界中各国的对外贸易政策如何？6/17/202143第四章国际贸易理论、政策与世界经济