基于竞争情报理论的研究型大学科技项目统计指标体系构建.pdf 4页

2010年第5期ScienceandTec科hn技olo管gy理M研an究agementResearch2010NO．5文章编号：1000—7695{2010)05—0054一o4基于竞争情报理论的研究型大学科技项目统计指标体系构建李雅，王国辉(西北农林科技大学北校区，陕西杨凌712100)摘要：科技项目是科技成果的重要组成部分，也是体现研究型大学竞争优势的重要方面。引入竞争情报理论，构建研究型大学科技项目指标体系，与相应软件结合，实现基本客体指标与相应主体指标任意组合检索，反映研究型大学各竞争主体间科技项目分布和科技项目基础上的相关竞争主体分布规律以及相应的竞争态势，以便引入竞争机制。形成科技项目良性竞争局面，使信息优势转化为学校的竞争优势。关键词：研究型大学；竞争情报；科技项目；统计指标体系中图分类号：G463文献标识码：A研究型大学以研究生教育为主，注重科学研究，是国家1．I对国家研发经费的竞争十分激烈科技竞争力的重要体现，但我国研究型大学与世界一流大学随着国家政策的调整，以企业为主体的技术创新体系逐在科研管理水平和科研投入产出效率等方面还存在较大差步形成，企业必然与大专院校和科研院所一起竞争研发经费，距。以科研管理方面为例，就香港大学而言，该大学在有限使科研经费的竞争更加激烈⋯，无论在申请项目过程中，还的投入情况下，以项目带学科，鼓励学科交叉、合作与竞争，是以前次项目为基础的系列项目申请过程中每一环节都存在选择有限的目标，抓住一些科学发展前沿方向进行布局和突着激烈的竞争。破，取得了很好的效果。因此，包括科技项目成果管理在内1．2各种管理机制逐步完善，项目过程监管加强，项目决策的支撑体系建设对研究型大学科研竞争力的提升具有重要作更加科学、规范用。科技项目成果的统计指标体系构建及分析是实现科技项项目立项、批复、验收等方面建立健全可行性论证机制、目精确管理的基本组成部分。本研究以竞争情报理论为指导，信誉激励机制和淘汰激励机制等科技项目管理的机制，包括：拟构建研究型大学科技项目成果统计指标体系，对竞争环境项目立项的必要性、研究目标及技术路线的可行性、成果的信息、自我和若干竞争对手的各种科技项目成果信息总体现应用或产业化前景、项目实施的人员、设备及组织管理等条象和过程进行定量描述和分析研究，以探索其数量特征和变件，筹建能够覆盖相关部门的国家科研项目信息数据库，使化规律，制定竞争策略，将信息优势转化为学校科技竞争得科技项目的立项由过多依靠政府决策转向更多地依靠专家优势。决策上来，以防止多头申请、交叉和重复立项等现象，使竞争更加规范。1科技项目的特点1．3项目评价日趋合理在我国科研体制下，任务往往以”项目”形式下达。项科技项目绩效评价是指由项目管理部门组织的评价小组目是由若干有内在联系的课题组成，一般分为纵向和横向两对项目所产生的中间和最终产出进行科学的质量效益评价。类。纵向项目是国家职能部门根据国家经济和社会发展中需科技创新活动性质及其评价的多样性导致科技项目成果的多要解决的问题下达的；横向项目指企事业单位、兄弟单位委重性，如对研究成果所具有的科技创新能力、专利、论文的托的各类科技开发、科技服务、科学研究等方面的项目，多数量与质量、项目成果验收、鉴定、获奖的数量和等级、项来源于企业，是根据市场经济要求和企业发展中迫切需要解目产生的经济效益与成果转化情况、经费的使用和管理等进决的具体R&D问题提出。这些项目的完成可以由一个研究机行公正、科学的评价J。构负责，复杂的项目可由几个部门协同完成。科研活动一般具有较强的周期性、复杂性、不确定性等我国现行科技项目主要分为三类：基础研究、应用研究特点，往往涉及多类活动主体，覆盖较长活动周期。只有结和发展研究。基础研究是以认识自然、揭示各种自然现象之合科研活动不同阶段的实施特点、状态数据抽取各类科研活·间的联系，探索自然规律而取得的具有一定学术意义的科学动主体的行为记录，并进行比对、分析、评价，才能为学校理论研究，包括纯理论研究和应用基础研究。应用研究是指强化科技项目的实施过程、中期成果、最终成果及成果的转那种为了某种社会应用目的，运用基础研究理论而进行的科化推广等提供科学数据，以达到有效调控项目实施和提高管学研究，其成果是提出新的或改进的方法、路线、技术方案，理水平J。科技活动的产出不仅是为自身的发展服务，更多并在实验室范围内取得样品、流程、原理等。发展研究是指的是为增进人类知识和推动社会、经济进步服务。那种具有明确具体使用目的的研究活动，其成果是生活中实2在科技项目统计中引入竞争情报理论的重要性际可用的新产品、工艺、流程、设计方案等经过必要的扩大试验、中试验证，一般可直接移交生产。科技项目管理机制竞争情报是关于竞争环境、竞争对手和竞争策略的研究，及其活动特点直接影响项目数量、质量和类型，表现为如下包括三个要素：本组织和竞争对手；竞争环境(包括政策、几个方面。市场、技术等)；竞争策略，具有目的性、对抗性、前瞻性、收稿日期：2009—08—10。修回日期：2009—10—30项目来源：西北农林科技大学2007年教改基金支持项目“我校科研成果竞争情报统计报告体系的构建”(2007053) 李雅等：基于竞争情报理论的研究型大学科技项目统计指标体系构建55策略性、系统性、价值性等基本特征J。相对于研究型大学(5)可操作性来说，竞争情报是一所高校为了取得竞争优势，对竞争环境、在本统计指标体系中，指标界定明确，数据易于获取，计算竞争对手进行客观的情报研究，并结合本校情况进行量化、简单，在配套软件支持下，横向指标和纵向指标可任意组合检分析和对比，以制定提高本校竞争力的策略和方法。针对研索，易于利用SWTO、定标比超、趋势预测等方法操作。究型大学的科技项目成果统计管理，竞争情报研究的内容包4科技项目竞争情报统计指标体系的构建括科技项目信息搜集、信息内容重组和国家科技、经济发展、市场需求状况等一系列智能活动。依据竞争情报理论构建科根据国家对研究型大学服务社会的要求目标及本体系统技项目统计指标体系，能直接揭示各相关领域项目在竞争主计指标设置原则，以竞争情报理论为指导，将指标分为研究体间的分布特征，以使研究型大学把握相关科技总体动态，型大学本校、竞争对手和竞争环境。引导科研人员调整科研方向，使科技项目的自由选择研究与4．1研究型大学科技项目统计指标学校整体战略规划研究相结合，有所为，有所不为，促进研(1)基本分析指标究型大学协调发展，打造核心竞争力。由于高校科技项目投调查显示，影响教师和科研人员业绩提高的一个重要因资主体是国家和企业，各高校是项目完成竞争主体，竞争对素是他们对学校科技项目具体动态统计分析的关注，这样会手首先在高校中产生，国家科技创新和市场需求同属于科技增加其责任感，促进智慧发挥，以提高研究型大学的凝聚力项目成果相应的竞争环境，因此把竞争情报理论引入科技成和核心竞争力。在研究型大学内部，应用研究以前期研究为果项目统计指标体系，通过自身各种纵横向项目竞争力、本基础，其成果商品化后又反过来支持基础研究；项目在科技校内各竞争主体即教师和科研人员的素质分析、相关竞争对创新链中所处的阶段不同，性质不同，基础理论研究自然规手的确定及其竞争能力和所处政治、经济、技术和社会环境律，离商业化较远；应用研究则距商品化进了一步，再经过的调查分析，来制定竞争策略，这对于研究型大学对本校科试验发展阶段中的小试、中试和市场化；市场发展研究是成技项目研究准确自我定位，实时监控计划执行情况，减少不果越来越成熟、社会服务效益越来越显著的过程。因此，确定性，提高科技项目投入产出比，从项目申请、立项直到依据《中国图书馆图书资料分类》，将科技项目统计指标的科技项目完成对地区经济增长的贡献等诸环节获取竞争优势研究内容分类：依科技项目性质分为基础项目、应用项目和具有重要意义。试验发展项目(小试和中试)；根据项目来源分为国家级、省部级和横向项目；各类项目及其来源按责任者分为姓名、3科技项目竞争情报统计指标体系构建目的和原则年龄、职称、学位分布特征；按责任者所属单位分为院系和3．1构建科技项目竞争情报统计指标体系的目的学科点分布，以引导院系、学科点、职称、年龄、学位之间构建科技项目竞争情报统计指标体系的目的在于：(1)展开竞争和交流，有助于学校内部定标比超，发挥各种群体方便科技项目统计分析。对研究型大学内外不同层面各相关优势，最终形成学校整体竞争优势。主体项目成果进行统计分析，可从不同侧面反映本校科技项研究型大学科技项目指标按评价形式和水平分为验收、目，以服务于学校科研战略决策。(2)通过各阶段科技项目鉴定和获奖。验收是指由主管部门下达计划部门或委托单位，统计，发现关键转化环节，加强科研管理，加快成果转化进按照计划任务书或合同协议书所规定的验收标准和方法进行程。(3)通过项目统计分析，准确预测优势领域及项目，优测定和评价，并作出正式的评价结论。鉴定是指有关科技行化资源配置。(4)通过科技项目与社会经济关联度分析，考政管理机关聘请同行专家，按照规定的形式和程序，对科技察科技项目的社会服务效果。(5)通过统计分析，优化绩效项目成果进行审查和评价，并作出相应结论。在科技项目成管理机制，体现优势环节和先进竞争主体，以利标杆学习，果管理中，获奖成果可分为国家级奖励、省部级奖励、厅局并发现问题、解决问题，形成良性循环激励机制，加速科技级奖励和各种社会力量奖励。按照我国现行科技评奖制度，创新。奖励级别越高，成果水平越高，表明政府的认可程度越大。3．2构建科技项目竞争情报统计指标体系的原则通过社会力量奖励统计，直接反映研究项目的市场认可程度，(1)科学性是成果转化最直观的说明。各种项目成果奖励和鉴定的数量、以竞争情报理论为指导，以研究型大学科技项目相关统质量水平在一定程度上代表着国家的科技竞争力，并反映一计指标问的联系为依据，使指标体系符合项目成果阶段性和流大学的教育水平及其服务社会、促进经济增长的能力，是每一项成果的基本特征，以界定指标名称和含义。新一轮项目资助的基础。对各阶段项目成果通过实时监控一(2)系统性信息反馈一调整方案一执行一再反馈一再调整的循环过程，研究型大学内部各相关竞争主体科技项目统计指标与上使项目成果在理论一应用一试验发展间的资源分配比例趋于级主管部门相应指标统计口径保持衔接和一致，通过与环境合理，保持一种不断优化的动态平衡，以有效激励各类优秀相互影响方式，考查项目的投入产出和转化情况，以发挥整人才、专业团队及各类科研资源在竞争主体间的合理分配。体优势。(2)竞争主体检索指标(3)动静结合在本指标体系中，按照院系、学科点和责任者分布选取利用横截面数据反映某一时点科技项目分布状况，以某竞争主体检索指标，有利于研究型大学内部良性竞争，打造一时期统计数据反映相关竞争主体的项目动态分布状况和科整体科技项目成果竞争优势。技项目研究发展进程。(3)竞争客体检索指标(4)一次量化与二次量化相结合为了从不同侧面考察研究型大学各种科技项目成果在各在本指标体系中，能一次量化的指标进行一次量化，不相关主体间的分布，先将各种成果按中图分类法分类，然后能直接量化的，如环境对高校科研项目的影响，可采用德尔再以中图分类号、项目性质、项目评价形式、项目来源、奖非法进行二次量化。励形式为检索点，分别设置科技项目成果检索指标。 56李雅等：基于竞争情报理论的研究型大学科技项目统计指标体系构建4．2竞争对手科技项目统计指标计指标进行梳理与分析，以自我、竞争对手和竞争环境为基在本指标体系中，我们对竞争对手内部的科技项目成果准分类，其中研究型大学自我和竞争对手均是在基本分析指各竞争主体分布状况不做过细关注，而与研究型大学一一对标的基础上，按照需要进行各主体、客体任意组合检索，以应地设置其项目成果基本分析指标和竞争客体检索指标。竞从各侧面反映研究型大学项目成果分布。在设置竞争环境指争对手分析的前提是竞争对手的选择，一般首选行业相同、标时，指标分为环境对高校科技项目成果的影响和项目成果整体实力接近的高校；也可以研究型大学内部优势专业项目对环境的影响。在环境对高校的影响指标中，政治、经济和成果为目标，选择单项竞争对手进行分析，定标比超。对一技术对大学影响评价的数据采用专家五级评分法，经过二次流高校相近专业项目成果信息的数量、质量及转化环节进行量化获得】。分析和检索，以此来对照本校科研方向、策略存在的不足，表1研究型大学科技项目成果竞争情报统计的指标体系从中找到赶超一流、战胜对手的具体目标。竞争对手跟踪包一级指葫二级指标三缎指标四缀指标括竞争对手战略、战术运营及其它相关活动，确认其优势、项目名称劣势及未来可能的对手竞争力分析。根据上述分析，将若干分类号中田法竞争对手项目成果分为验收、鉴定、获奖和成果转化，因不基础项目科技顼日性质应用项目·需考虑其内部各竞争主体的激励问题，故不关注其微观范围试验发展项目(小试、中试霜市垢研究)的各主体项目成果分布，待运行过程中需要关注有关典型业国素级项目绩时，再针对具体情况进行跟踪分析。项目来弹睿、部级疆目4．3竞争环境统计指标、横向项目(1)环境对研究型大学科技项目的影响蛙名研究型大学的竞争环境是指处于学校之外，不受本校控职称责任者制，但对本校科研发展和项目取得会产生影响的因素。学校年龄科技项目所处的环境包括社会、经济、科技进步和法律政策项目基本分析指标学位等因素，来自政府职能部门的科技计划、科技政策、技术转院系完成单位移环境及相应的制度安排都是影响研究型大学技术转移的重学科点要因素。分析环境对研究型大学科技项目成果的影响，有利验收时同于激励科研人员积极参与研发活动，形成人尽其才的良好氛验收验收单位验收结论围。在这种环境中，人是根本，政策是关键，制度是保障，鉴定时问经济是基础，人人均能超水平发挥并相互感召，具有积极向鉴定组织鉴定单位上的社会心理和行为状态，从而有利于高校科技项目的申请、鉴定水平研究及成果的转化并走向产业化J。因此，本统计指标通过奖励时间项目来源、项目性质、项目获奖以及政策和制度，考察环境奖威焉奖单位对研究型大学科技项目成果的影响。研颁奖种类究职称分布植索(2)研究型大学科技项目成果对环境的影响型依美国卡内基基金会分类，研究型大学有两个显著的特大学位分布检索学院系分布点：以研究生教学为主，注重科学研究。世界上很多国家年龄分布检索车人均分布检索和地区在实施技术创新与技术转移战略的过程中，都将大学校职称分布检索作为科技竞争的战略基地，通过大学的人才培养、知识生产、竞争主体检索指标学位分布检索技术研发和自主创新，为国家提供科技发展的人才、技术、学科点分布年贽分布检索科研成果支持。我国研究型大学以研究生培养为主，是高水人均分布检索平科研中心、科技与产业结合的中心J。作为科学研究主要职称分布检索内容的项目成果对环境的影响，主要体现在为国家培养研究责任者分布学位分布检索型人才，对社会经济增长做贡献，增加就业岗位等方面J。分年龄分布检索析促进大学项目成果转移的企业因素，有利于推广经验，标杆按项目内容分类检索中图分类法检索学习，解决普遍存在问题。依据(2007年高等学校科技统计资基础理论成果料汇编》，项目成果转化分为外企、国企、民企和其他等。在当按项目性质检索应用研究成果前，企业由于受计划经济影响，研发能力普遍较弱，那么为企试验发晨(小试中试和市场研究)验收业、社会培养研发实力是项目成果转移的重要因素。项目成果按评价形式检索鉴定转让的方式有研发的联合投资、许可转让、委托研究等。因此，奖威本统计指标体系将研究型大学技术项目成果转让受体分为外竞争客体检索指标国家级企、国企、民企及其他，这不仅对提高企业竞争力和促进国民经省部级济与区域经济的增长具有巨大推动作用，而且对研究型大学按项目来源检索校级自身的发展和科技创新也有重要作用。横向资助在竞争情报理论指导下，我们认为研究型大学项目成果国家奖励统计指标体系不仅需要自下而上填报孤立的统计数据，还应省部级奖威接奖励形式检索更好地发挥研究型大学在技术、人才和科技成果上的优势，校级奖助服务于国家的自主创新战略。对研究型大学科技项目成果统社会力量奖威’ 李雅等：基于竞争情报理论的研究型大学科技项目统计指标体系构建57续上表项目名称5结论分类号中图法国家级项目本文以竞争情报理论为基础，构建了研究型大学科技项项目来源省、部级项目目指标体系，无论是对建立以企业为主体的技术创新体系，横向项目基础项目还是对加快研究型大学科技成果产业化的进程与速度，提升科技项目性质应用基础项目研究型大学的创新能力，都具有重要的理论和现实意义。试验发展项目(小试、中试和市场研究)完成单位院系分布项且基本分析指标学科点分布参考文献：验收时间[1】秦长平．新时期科技项目的特点与管理策略[J]．科技管理研验收验收单位验收结论究，2008(12)：83—84．鉴定时间[2]严会超，邵玉昆，欧阳俊．绩效评价在高校科技计划项目管理中鉴定组织鉴定单位的作用探析[J]．科技管理研究，2009(4)：I19—121．竞鉴定水平争奖励时问[3]李苏楠，胡少华．基于项目活动周期的科技信用信息体系的研究对奖励顽奖单位[J]，中国软科学，2009(4)：1】9～124．手颁奖种类按项目内容分类检索中图分类法检索[4]沈丽容．竞争情报——中国企业生存的第四要素[M]．北京：基础理论成果北京图书馆出版社，2003(3)：5—2O．按项目成果性质检索应用研究成果[5]李卓梅．高校科技成果产业化的影响因素及发展思考[J]．科技试验发屉(小试、中试和市场研究)管理研究，2006(7)：144—146．验收按评价形式检索鉴定[6]王雪莲，牟善德．谈高校科技成果产业化的支撑环境建设[J]．奖励教育与职业，2oo7(26)：33—35．竞争客体检索指标国家级[7]赵茹．关于研究型大学评估的思考[J]．中国研究生，2005按项目来源检索省部级校级(6)：59—61．横向资助[8]吴玉坤，何建坤．研究型大学研发与首都区域专利产出的动态计国家奖励量经济分析[J]．科研管理，2007(2)：93—98．按奖励形式检索省部级奖励校级奖励[9]张炜．高校科技创新要主动适应建设创新型国家的要求[J]．中社会力量奖励国高教研究，2007(1)：l9—21．项目来源检索[10]高山行，王钦，王迎．基于专利信息的企业专利竞赛战略研究环境对科技项目项目性质检索成果的影响政策评估检索政治、经济评价[J]．情报杂志，2009(3)：1—5．竞制度环境评价检索地方制度评价争基础研究作者简介：李雅(1961一)，女，汉，陕西蓝田人，副研究馆员，主环对地方CDP影响应用研究境科技项目成果对试验发展(小试、中试和市场研究)要研究方向为竞争情报、科研管理。环境的影响项目转让培训企业人才外企、国企、民企、其他增加就业岗位外企、国企、民企、其他(本文责编：陈夏)技术项目成果转让外企、国企、民企、其他技术成果转让方式合作、委托、许可(上接第75页)大，还应进一步加强环境治理的力度。参考文献：5结论[1]李士勇．非线性科学与复杂性科学[M]．哈尔滨：哈尔滨工业本文所计算的1999-2007年枣庄市协调度是在确定协同大学出版社，2006．序参量——循环经济序参量，并对现有枣庄市统计资料分析[2]赫尔曼·哈肯．协同学[M]．上海：上海译文出版社，2005．[3]王云．基于耗散结构理论的循环工业发展研究[D]．西安：西的基础上得出的。从计算结果来看，由于枣庄市循环经济发安理工大学，2007．展水平较低，出现了产业结构较单一导致的经济子系统不协[4]雷社平．区域产业用水系统的协调度分析[J]．水利学报，2004同、经济子系统与人口系统的不协同、环境治理与经济发展(5)：14—19．水平的不协同。从总体上看，枣庄市演化发展的协调度不高，[5]李廉水．南京市3E系统协调度分析[J]．机械制造与自动化，波动性较大。2007(1)：126—129．对煤炭城市而言，要可持续发展必须突破资源限制、控[6]殷延伟．枣庄煤炭资源回收利用现状与对策思考[J]．山东国土制环境污染、提高人口素质，延长产业链条，逐步实现产业资源，2008(5)：19—2O．转型。煤炭城市循环经济把清洁生产和废弃物的再循环利用融为一体，形成“煤炭资源一产品一再生资源”的反馈环，作者简介：刘展宏(1972一)，女，山东海阳人，中国矿业大学(北实现资源的可持续发展利用和对生态环境的保护，并通过循京)博士生，济南大学讲师，研究方向资源与环境管理；唐跃刚环经济产业链对煤炭资源实行深加工，实现多元化生产，为(1958一)，男，重庆人，中国矿业大学(北京)博士生导师。煤炭城市的经济发展注入了新的活力。因此，循环经济是煤(本文责编：廖政权)炭城市协同发展的必然选择。