远程监控管理操作流程 13页

远程监控管理操作流程1目的本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）远程监控管理的流程及控制要点,旨在加强远程监控工作管理，及吋发现和有效控制操作风险，确保各项经营管理活动依法合规进行。2适用范围本文件适用于本行远程监控相关管理活动。3定义与缩写与分类3.1定义远程监控：是指本行事后监督部门运用远程监控系统，对营业网点的工作秩序、柜面操作、文明服务和安全保卫等相关事宜进行非现场监督的管理活动。3・2缩写无3.3分类无4职责与权限部门/岗位职责与权限不相容职责经营管理层/分管领导负责对爭后监督部门提交的巫大违规问题批转相关部门按规定程序调杳、核实、处理。事后监督部门/经理岗1）负责对一般性违规问题作出处理决定；2）対重大违规事件，提交经营管理层依据相关规定进一步处理。事后监督部门/远程监督岗负责利用远程监控系统对营业网点的工作秩序、栢而操作、文明服务、安全保卫等相关活动进行监督控制，及时发现、登记、报告违规事件。 部门/岗位职责与权限不相容职责事后监督部门/纠正处理岗1）负责对远程监控岗提交的违规事实进行核实，并依据《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》，向经理岗提出初步处理意见；2）根据领导批示，下达远程监控处理意见书，并持续关注处理反馈情况。分支机构/负责人督促相关责任人落实远程监控处理意见书要求，并釆取相应措施避免同类事件再次发生。5原则与基本规定5.1原则1）认真履职原则。事后监督岗应认真履行岗位监督职责，及时、全面地发现、登记、报告违规事件。2）客观公正原则。如实全面地记录、报告违规事件，不得回避或者掩盖问题的真相，更不得袒护、包庇违规行为责任人。3）独立岗位原则。保持监督岗位部门的独立性，任何部门和个人均不得对监督活动和处理意见进行不合理的干预和阻挠，事后监督部门岗位应实行亲属回避制。4）有据可依原则。对违规事件的认定和处罚应依据内外部法规、制度，避免随意性。5.2基本规定1）任何单位或个人不得擅自改变图像信息系统的安全运行；确保图像信息资料厕面质量清晰，对违规的录像资料不得擅自删改、破坏图像信息资料的原始数据记录；2）严格执行请示报告制度，重耍信息不得误报、延报、漏报。对发生的重大事件要及时向领导报告；3）不准让无关人员进入监控中心值班室。上级和外单位安全检查，须有相关部门人员陪同并办理登记手续；保修单位人员维护设备时，需经监控中心负责人批准，杳验单位介绍信、个人身份证件，并按规定进行登记；4）远程监控人员口发现重大可疑违规问题后，应即时反馈给纠正处理岗同时向部门经理报告，由部门经理报请分管领导批转按照相关程序处理，对于情节显著轻微的违 规问题，可立即予以制止的，应立即制止，同时应将违规问题的制止及处理情况予以登记；对于需要经济处罚的，按照《AH省农村合作金融机构违规行为查处程序》和《AH省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》执行；5）严格履行监控录像资料调阅审批、登记手续，不准擅自止外单位或个人调阅监控录像资料，不准擅口向外单位或个人提供监控录像资料。 6流程描述与控制要求 流程飙浮后牆部门曲册叽辭编:j勝与琏远程监控管舉槪程 阶段环节风险点6.1远程监控环节名称：远程监控适用部门：事后监督部门；适用岗位：远程监控岗；职责要求：负责利川远程监控系统对营业网点的工作秩序、柜面操作、文明服务、安全保卫等相关活动进行监督控制操作规范：1）远程监控值班人员应认真履行岗位职责，按时到岗，实行24小时不间断值班制度，保证全时段，无间断监控，监控时应按照监控内容（附件一）实適重点监控，确保监控效果。2）遇网点未正常开机或记录时段不完整等情形，应及时与网点电话联系，了解故障原因，并上报相关部门。风险描述：工作不负责，应发现未发现违规爭实，或发现后未及时上报，造成违规问题不能得到及时处理，造成恶劣影响，冥至财产损失。控制措施:1）加大远程监控人员的教育培训力度，增强责任心；2）严格落实问责制度，対相关责任人予以处罚。控制部门:安全保卫部门；控制岗位:经理岗;环节名称：发现违规可疑问题适用部门：事后监督部门；适用岗位:远程监控岗;职责要求：及时发现、登记、报告违规事件，对违规画而了以存储操作规范：1）通过实时远程监控或回放录像等形式进行监怦，发现违规事件的，应对违规画面另行存储，并及时予以登记。登记的内容应包括：被监控网点名称、监控吋间、违规人员姓名或工号牌牌号、违规事项（包括事发时间和简要经过说明）；2）对正在发牛违规行为，应通过电话等方式，及时予以制止；3）发现外部事件应按突发事件应急处置预案开展应急处理。并在远程监控管理工作H志（附件二）上予以登记。6.2核实审批环节名称：核实适用部门：事后监督部门；适用岗位：纠止处理岗；职责要求：负责对远程监控岗提交的违规事实进行核实操作规范：纠.正处理岗应对监控人员提交的《远程监控管理工作日志》所登记违规事项进行核实，核实的违规问题应制作下发《远程监控违规事实认定书》（附件三），让 违规事实当事人予以确认，当事人若对违规事实存在异议的，应在二个工作H内提出复议，超过时限或未提出异议的视同默认。环节名称：提出初步处理意见适用部门：事后监督部门；适用岗位：纠正处理岗；职责要求：提出初步处理意见操作规范：对经事实确认的违规问题，依据《AH省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》冇关规定，提出初步处理意见，报经理岗审核审批。环节名称：审査确认适用部门：事后监督部门；适用岗位：经理岗；职责要求：负责对一•般性违规事实做出处理决定操作规范：对纠正处理岗提出的初步处理意见进行审核，对一般性违规问题作出处理决定，属重大违规事件，报经营管理层批转处理。环节名称：是否重大适用部门：事后监督部门；适用岗位：经理岗；职责要求：判断违规事实轻重程度操作规范：对纠正处理岗提交的违规问题进行判断，问题重大的应及时向经营管理层报告。环节名称：批转处理适川部门：行长；适用岗位：分管行长；职责要求：对重大违规问题批转相关部门按规定程序调查、核实、处理。操作规范：:对事麻监督部门提交的重人违规问题批转相关部门按规定程序调查、核实、处理。转《违法违纪行为调查处理流程》。6.3整改处理环节名称：下达处理意见书适用部门：事后监督部门；适用岗位：纠正处理岗；职责要求：下达整改处理意见书操作规范：对违规问题，根据领导批示，下达《远程监控处理意见书》（附件四），并监督处理落实情况。环节名称：督促落实适用部门：分支机构； 适用岗位：网点负责人；职责要求：对本行下发的处理意见负责督促落实操作规范：及时将本行下发的《远程监控处理意见书》传达给被处理人，并督促落实，确保处理得到有效落实。7检查监督牵头检査部门检査内容检查频次报告路线检查结果利用事后监督部门跟踪木部门下发的《远程临控处理意见书》落实情况。不定期经营管理层作为处罚和考核的依据内部审计部门对事后监督部门履职情况进行定期检查，跟踪整改意见纠正落实情况。每年至少一次董事会问责、持续改进8附件附件一：《远程监控内容》附件二：《远程监控管理工作口志》附件三：《远程监控违规事实认定书》附件四：《远程监控处理意见书》 附件一:远程监控内容一、工作秩序1.是否在规定的时间内开门上班和关门下班；2.营业吋间出勤考核是否执行，员工有无迟到或早退现象；3.是否按规定召开晨会；4.是否按规定履行交接班工作程序；5.是否存在空岗、串岗等现象。二、柜面操作1.业务操作程序是否规范；2.柜员临时离岗是否做到现金、印章、柜员卡、重要凭证等入箱（屉）加锁，是否将计算机置于出始状态；3.授权卡、柜员轮岗值班交接是否符合规定要求；4.口常的存取款资金收付是否按照会计出纳管理办法执行；5.是否存在超时限办理业务的现象；6.晚间入库前是否执行库存核实制度等。三、安全保卫1.金库房管理是否做到“双人同进同出”，保险柜钥匙是否双人保管使用，有无存在一人存放或支取库存现金现彖；2.守库是否按照规定耍求进行操作；3.押运款项交接是否符合规定，有无存在在营业厅外进行交接现象；4.防尾随门管理是否符合规定，有无存在双开现象，有无存在内厅有人而使用钥匙开门现象；5.ATM机加钞是否符合规定，有无存在一人打开保险柜或一人进行加钞现象；6.自动取款机的取款厅有无不正常现象。主要查看是否有人进行破坏现象，是否有人进取款厅长时间而不取款现象，是否有人进取款厅东张西望或张贴、安装东西情况等。日常维护是否符合规定；7.报警系统运行是否正常，查看防盗报警系统是否按时布防和撤防等；8•早、晚开封包（箱）是否在监控探头下由双人进行； 9.交接班是否有监交人在场；10.运钞车是否停靠在可监控位置；11•客户办理业务时是否进入营业间内；12.营业间对外门或窗户有无可疑人员进行撬锁、砸门、破窗等破坏行为；13.网点营业间、监控屮心、配电房等重点消防部位有无电器、电线冒火花等现象;14.有无可疑人员胁迫管库员开库的行为；15.营业场所周围有无可疑人员长时间逗留，并向室内进行窥视的行为；16.有无不法分子在营业场所周围故意纵火的行为；17.监控画面有无雪花、偏色、不规则跳动现象。四、文明服务1.营业环境是否整洁，每天是否安排人员进行清理，是否展现AH农金良好的社会形象；2.柜员站坐姿是否得体，是否统一着装，是否佩戴工号牌；3.办理业务时“三声”服务是否到位，是否与客户发生冲突，是否存在摔、扔、掷等不文明行为；4.是否执行首问负责制，是否冇推诿或推卸责任的行为，是否存在无人接待现彖;5.营业间内是否存在用餐，吃零食、吸烟、嬉闹喧哗现象；6.工作时间内有无看书、报或看电视、听耳机音乐、接打无关电话或收发短信等现象。 附件二远程监控管理工作日志年月日星期监控设备运行情况监控设备及处理情况故障现象（有、无）处置办法前期故障是否解决是否有新故障备注主要描述被监控网点的设备故障发生的时间段，事件、处理及报告情况；如果监控设备运行正常，填“无”。怎样处置的安全处置及报告注：发生突发事件时需了填写，主要表述外部安全事件的发生吋间、地点、经过、简要事实、报告情况等；未发生突发事件无须填写。违规情况记录主要记录被监控网点的名称、违规人员姓名或工号、违规时间段、违规事项的发生经过、违规事项报告及处理等情况。值班情况到岗情况交接班登记情况主要写明值班人员姓名女口：值班人员XXX移交给XX,,须签字。注明移交时间、有监交人的还需在监交人一栏中签字。移交人：接交人：监交人： 附件三:远程监控违规事实认定书被监控单位监控L1期年刀口违规人员姓名核实人员事实描述：被查单位意见：单位公章：违规人员（或单位负责人）签字：年月日 附件四:远程监控处理意见书检查单位：年月日第（）号被处理人的单位名称被处理人姓名违规主要事实处理依据处罚意见经办人：年刀日负责人：年月F1备注