监察室业务工作廉政风险防范流程图- 纪检监察室廉政风险点防范管理工作方案 8页

为扎实推进惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败力度，根据省委办公厅、省政府办公厅《关于开展廉政风险防控管理试点工作的意见》（皖办发〔2011〕18号）和六安市委办公室《关于印发〈六安市开展廉政风险防控管理工作实施方案〉的通知》（六办发〔2011〕24号）精神，结合我院实际，制定本实施方案。一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立“以人为本、执政为民”理念，将风险管理理论引入惩治和预防腐败体系建设，紧紧围绕人事管理、财务管理、重点项目管理、大宗物资采购等重点岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，努力形成教育在前、制度在前、监督在前、预警在前，着力营造风清气正的良好环境，实现权力运行安全、项目建设安全、资金使用安全、物资采购安全、干部成长安全，为推进我院事业又好又快发展提供有力保证。二、工作目标开展廉政风险防控管理工作，要达到以下目标：一是增强风险意识。各部门防范廉政风险的主动性进一步提高，党员干部特别是各级领导干部防范廉政风险的自觉性进一步增强。二是找准廉政风险。对岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政ofwork,relationships,needandpossibility,putqualityfirst."Improvestructure",referspartycarefully".IsamustadheretotheindividualabsorptionTheprincipleofthedevelopmentofamatureone,andstrictlyperformintheadmissionprocedure,topreventthePartymember 风险点进行全面排查，切实做到找准查深。三是完善防控措施。逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。四是有效预防腐败。预防腐败工作力度进一步加大，措施更加有力，最大限度地减少腐败问题的发生，保护干部职工干事创业的积极性。三、工作范围和对象学院及内设二级机构；中层以上干部。四、工作内容围绕“人、财、物、事”管理的权力运行和监督制约，以容易滋生腐败的重点领域、关键岗位为主体，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制以及外部环境、思想道德等方面可能引发腐败的风险，有针对性地制定预警防控措施，健全完善各项规章制度，形成职责明确、程序严密、运行有效、管理科学的防控工作模式。（一）岗位职责风险：是指党员干部对岗位职责认识不清或不作为、乱作为，导致出现违纪违法行为的可能性。（二）业务流程风险：是指单位规定的业务流程不符合法律法规或便民的要求，存在漏洞，导致权力行使人出现不规范履职和不廉洁行为的可能性；也指党员干部行使权力过程中，不按规定流程或具体职责规定行使权力，有意逃避监督制约，主观上有不作为、慢作为倾向，导致不规范履职和不廉洁行为的可能性。ofwork,relationships,needandpossibility,putqualityfirst."Improvestructure",referspartycarefully".IsamustadheretotheindividualabsorptionTheprincipleofthedevelopmentofamatureone,andstrictlyperformintheadmissionprocedure,topreventthePartymember （三）制度机制风险：是指单位或部门制度机制不完善或不能有效落实法规制度等原因，导致出现违纪违法行为的可能性。（四）外部环境风险：是指因管理相对人在工作和业务交往中，对相关领导干部及权力行使人进行利益诱惑或施加其他非正常影响，造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易的可能性。（五）思想道德风险：是指权力行使人因自身思想观念和品德修养等原因，导致不廉洁、不作为的可能性。五、方法步骤（一）动员部署（2011年9月底）1、制定工作方案。组织人员开展调查研究，并根据实际，制定《安徽国防科技职业学院开展廉政风险防范管理工作的实施方案》，明确我院廉政风险防范管理工作的指导思想、工作目标、工作内容、方法步骤、工作要求。2、成立工作机构。为使防范管理工作落到实处，成立以党委书记方军山为组长、其他班子成员为副组长、院属各部门负责人为成员的院廉政风险防范管理工作领导小组，负责全院防范管理工作的组织协调。领导小组办公室设在院纪检监察室，具体负责此项工作的组织实施。（二）风险教育（2011年10月1日—12月31日）围绕岗位教育、示范教育和警示教育，组织全体党员干部职ofwork,relationships,needandpossibility,putqualityfirst."Improvestructure",referspartycarefully".IsamustadheretotheindividualabsorptionTheprincipleofthedevelopmentofamatureone,andstrictlyperformintheadmissionprocedure,topreventthePartymember 工学习《党章》、《廉政准则》、《党内监督条例》等方面重要内容以及党的十七大、十七届三中、四中、五中全会和中纪委十七届六次全会精神，进一步统一思想，提高认识，充分认识开展廉政风险防范管理的重要性和紧迫性。（三）风险查找（2011年10月1日—10月30日）采取自上而下、自下而上的方法，通过自己找、领导提、相互查、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。并按风险发生几率或危害损失程度确定低、中、高三个风险等级，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总并公示。具体工作是：1、核定权力清单，规范工作流程。对照“三定”方案按照“权职法定、权职一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，分析和确认本部门各项工作职能，制定工作流程，在校园内网上公示，报院监察室备案。2、查找岗位风险。以中层以上干部为重点，按照“一岗双责”的要求，通过自己找、领导提、相互查、组织审四个程序，认真分析并查找个人在岗位职责、工作流程、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点，填写《岗位廉政风险排查、防控一览表》，经分管领导签字后报院监察室审查备案。3、查找部门风险。在个人自查的基础上，结合部门职能，组织部门员工认真讨论并广泛征求相关部门其他干部职工和服务对ofwork,relationships,needandpossibility,putqualityfirst."Improvestructure",referspartycarefully".IsamustadheretotheindividualabsorptionTheprincipleofthedevelopmentofamatureone,andstrictlyperformintheadmissionprocedure,topreventthePartymember 象意见后，查找本部门在业务流程、制度机制、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点，并填写《部门廉政风险排查、防控一览表》，经院党委审核后，报院监察室审查备案。4、查找单位风险。在院属各部门自查的基础上，学院汇总并填写《单位廉政风险排查、防控一览表》，经单位领导班子集体研究、主要领导签字、单位盖章后报市纪委审查备案。（四）风险防控（2011年10月31日—11月15日）围绕排查确定的风险点和风险等级，有针对性地提出并制定防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，采取前期预防、中期监控、后期处置的三阶段防控措施，对预防腐败工作实行科学化、系统化循环管理。1、岗位风险防控措施。依据法规制度、职责要求和业务程序，个人提出岗位防范控制风险的具体措施和办法，并填写《岗位廉政风险排查、防控一览表》，经主管领导签字后报院监察室审查备案。2、部门风险防控措施。按照“一岗双责”的要求，依据部门职责，制定具体防控措施和相关工作程序，并填写《部门廉政风险排查、防控一览表》，经院党委审核后，报院监察室审查备案。3、单位风险防控措施。在各部门提出的风险防控措施的基础上，学院党委集体研究制定学院廉政风险防控措施，并填写《单位廉政风险排查、防控一览表》，主要领导签字、单位盖章后报ofwork,relationships,needandpossibility,putqualityfirst."Improvestructure",referspartycarefully".IsamustadheretotheindividualabsorptionTheprincipleofthedevelopmentofamatureone,andstrictlyperformintheadmissionprocedure,topreventthePartymember 市纪委审查备案。（五）风险预警（2011年11月16日—11月30日）1、收集廉政风险预警信息。通过信访举报和投诉、开展专项检查、案件检查、责任审计、民主生活会、领导干部述职述廉等活动，以及问卷调查、访问服务对象等方式，开展廉政风险信息日常收集工作。坚持把容易滋生腐败的重点部位和环节作为重点，及时发现苗头性、倾向性问题。2、建立廉政风险档案。各部门根据实际，将廉政风险点防范管理措施汇编成册。组织全体工作人员认真学习，提高认识，筑牢思想防线，自觉防范风险。3、实行分级管理。根据权力运行的风险内容和不同等次，实行分级管理、分级负责。对廉政风险高的权力，在单位分管负责人直接管理基础上，由学院主要负责人负责；对廉政风险中等级的权力，在部门负责人直接管理的基础上，由学院分管领导负责；对廉政风险低的权力，由部门负责人直接管理和负责。4、实施廉政风险预警处置。根据风险等级，院纪委和监察室有针对性地采取相应处置措施，及时化解廉政风险。对个人，按照管理权限，采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、发函询问、诫勉谈话等方式进行预警处置；对部门，采取对责任领导诫勉谈话、召开专题民主生活会、发问廉问责书、限期整改等方式进行预警处置；对新发现的廉政风险，责成有关单位和个人及时制定ofwork,relationships,needandpossibility,putqualityfirst."Improvestructure",referspartycarefully".IsamustadheretotheindividualabsorptionTheprincipleofthedevelopmentofamatureone,andstrictlyperformintheadmissionprocedure,topreventthePartymember 防范措施。5、建立和完善预警处置制度。一是建立预警处置结果反馈制度。有关单位和个人接到预警后，应在规定时限内对廉政风险进行剖析，制定整改措施，形成书面报告，及时反馈院监察室；二是建立预警处置督查制度。院纪委和监察室负责对廉政风险防控措施的落实情况进行跟踪监控，对防控措施不落实的部门、个人及时督导。（六）考核总结（2011年12月1日—12月31日）1、自查自评。各部门对廉政风险防范管理工作进行自查，分析存在的问题，提出整改方案。2、考核评估。院监察室对院属各部门廉政风险防范管理工作进行年终考核评估。3、对全院廉政风险防范管理工作进行全面总结，完善工作措施，修正风险内容，出台相关制度，实行动态化、常态化管理。六、工作要求（一）提高认识。开展廉政风险防范管理工作，是落实科学发展观、从源头上预防腐败的一项重要措施，是强化监督制约、打造廉洁干部队伍的有力抓手，各部门务必高度重视，党员干部特别是领导干部要以身作则，带头抓好自身和职责范围内的廉政风险防范工作，形成良好的工作氛围。（二）落实责任。开展廉政风险防范管理工作是一项重要政治ofwork,relationships,needandpossibility,putqualityfirst."Improvestructure",referspartycarefully".IsamustadheretotheindividualabsorptionTheprincipleofthedevelopmentofamatureone,andstrictlyperformintheadmissionprocedure,topreventthePartymember 任务。各部门主要领导是第一责任人，对本部门的廉政风险防范管理工作负总责。院纪委和监察室要做好协调工作，进行督促检查，推动各项工作措施的落实。（三）突出重点。要在普遍实施的基础上找准存在风险的重要部位，把握干部任用、大宗物资采购、大额资金使用、工程建设、招生等权力运行的关键环节，切实把开展防范工作融入到学院的各项工作之中，真正把这项工作抓出实效。（四）统筹推进。各部门要把防范工作与落实党风廉政建设责任制结合起来，与业务工作结合起来，与“创先争优”活动结合起来，努力实现学院发展与廉政建设的良性互动。 附件：1、单位（部门）廉政风险防控管理职权目录2、单位（部门）廉政风险排查、防控一览表；      3、岗位廉政风险排查、防控一览表。                       2011年10月9日 ofwork,relationships,needandpossibility,putqualityfirst."Improvestructure",referspartycarefully".IsamustadheretotheindividualabsorptionTheprincipleofthedevelopmentofamatureone,andstrictlyperformintheadmissionprocedure,topreventthePartymember